2015年以来,我国积极实施供给侧改革,计划未来五年内大幅压-2021年证券从业资格考试答案

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2015年以来,我国积极实施供给侧改革,计划未来五年内大幅压缩钢铁行业产能,这将导致()。

A、

钢材价格降低

B、

铁矿石价格上升

C、

铁矿石的需求减少

D、

钢材出口量增加 

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答案解析:钢铁行业产能压缩将导致铁矿石的需求减少。

期货公司首席风险官应当提前()日向期货公司董事会提出辞职申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。

A、10

B、15

C、20

D、30

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条。 首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。

某交易日收盘时,我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元/吨,收盘价为1998元/吨,若每日价格最大波动限制为±3%,小麦最小变动价格为1元/吨,下列报价中()元/吨为下一交易日的有效报价。

A、1920

B、2057

C、2061

D、2010

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答案解析:我国境内期货市场,下一交易日的涨跌幅度是以当日结算价的一定百分比。因此,下一交易日的有效报价区间为:[1997-1997×3%,1997+1997×3%]=[1937.09,2056.91] 小麦最小变动价格为1元/吨,因此[1938,2056],符合条件的为选项D。

1990年10月12日,()经国务院批准成立,以现货交易为基础,引入期货交易机制,作为我国第一个商品期货市场正式开业,迈出了中国期货市场发展的第一步。

A、上海金属交易所

B、大连商品交易所

C、郑州粮食批发市场

D、深圳有色金属交易所

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答案解析:1990年10月12日,经国务院批准,郑州粮食批发市场以现货交易为基础,引入期货交易机制,作为我国第一个商品期货市场开始起步。

看跌期权多头具有在规定时间内以执行价格向期权空头()。

A、买入标的资产的权利

B、卖出标的资产的权利

C、买入标的资产的潜在义务

D、卖出标的资产的潜在义务

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答案解析:看跌期权的买方在支付权利金后,便可享有按约定的执行价格卖出相关标的资产的权利,但不负有必须卖出的义务。

我国交易所国债期货和国债现货报价的表述正确的是()。

A、国债期货和国债现货均采用全价报价

B、国债期货和国债现货均采用净价报价

C、国债期货采用全价报价,国债现货均采用净价报价

D、国债期货采用净价报价,国债现货均采用全价报价

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答案解析:我国国债期货和现货采用净价报价,不含持有期利息。

证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。

A、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

D、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的

下列关于期货公司首席风险官的行为,合法的是()。

A、干预期货公司正常经营

B、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患

C、兼任期货公司营业部门负责人

D、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条。首席风险官不得有下列行为:   (一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;   (二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;   (三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;   (四)利用职务之便牟取私利;   (五)滥用职权,干预期货公司

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。

A、中国期货业协会

B、中国人民银行

C、中国证监会

D、期货交易所

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条。证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交申请材料

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司有关介绍业务资料的保存时间不得少于()年。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条。 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。   证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。