根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受()。-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受()。

A、

证券市场禁止进入者

B、

某事业单位的工作人员

C、

期货业协会工作人员

D、

某国家机关

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:
(一)国家机关和事业单位;
(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;
(三)证券、期货市场禁止进入者;
(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;
(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交

中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是()。

A、《期货从业人员管理办法》

B、《期货交易管理条例》

C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D、《期货从业人员执业行为准则(修订)》

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

期货从业人员不得()。

A、对重要事实予以明示

B、向客户做出违反规定的承诺

C、向投资者申明其所具有的执业能力

D、公平地对待不同年龄层的投资者

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条。从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、

每半年

B、

每月

C、

每年

D、

每周

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答案解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第二十六条 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息,但情节不严重的,应()。

A、永久性撤销其期货从业资格

B、暂停其期货从业资格3年

C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D、暂停其期货从业资格6个月至12个月

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请: 

(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;

(二)拒绝协会调查或检查的;

(三)获取不正当利益的;

(四)向投资者隐瞒重要事项的;

(五)违反保密义务,泄露

假设英镑兑美元的即期汇率为1.4753,30天远期汇率为1.4783,这表明英镑兑美元的30天远期汇率()。

A、贴水30点

B、升水30点

C、贴水0.003英镑

D、升水0.003英镑

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答案解析:一种货币的远期汇率高于即期汇率称之为升水,又称远期升水。相反,一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为贴水,又称远期贴水。
此题中,远期汇率高于即期汇率,则为升水,1.4783-1.4753=0.0030,即升水30点。

从期货交易所与结算机构的关系来看,我国期货结算机构属于()。

A、期货交易所与商业银行共同组建的机构附属交易所,但相对独立

B、交易所与商业银行联合组建的机构,完全独立于交易所

C、交易所的内部机构

D、独立的合同性机构

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答案解析:

根据期货结算机构与期货交易所的关系不同,一般可分为两种形式:(1)结算机构是某一交易所的内部机构,仅为该交易所提供结算服务;(2)结算机构是独立的结算公司,可为一家或多家期货交易所提供结算服务。

我国期货结算机构属于交易所的内部机构。

期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重的,应()。

A、暂停其期货从业资格6个月至12个月

B、暂停其期货从业资格3年

C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请

D、永久性撤销其期货从业资格

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。

从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:

(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;

(二)拒绝协会调查或检查的;

(三)获取不正当利益的;

(四)向投资者隐瞒重要事项的;

(五)违反保密义务,泄

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理其资格申请。

A、3年内

B、6个月至12个月

C、3年内或永久性

D、永久性

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条。从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:

(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;

(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;

(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;

(四)为了个人或投资者的不当利益

期货交易中,绝大部分合约可以通过()免除履约责任。

A、每日无负债结算

B、缴纳保证金

C、对冲平仓

D、实物交割

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答案解析:在期货交易的实际操作中,大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任。