境外股权投资基金面向境内企业的投资,是指注册于( -2021年证券从业资格考试答案

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境外股权投资基金面向境内企业的投资,是指注册于( )的股权投资基金,采取新设、增资或收购等方式,投资于境内企业。

A、美国

B、境外

C、欧洲

D、日本

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答案解析:境外股权投资基金面向境内企业的投资,是指注册于境外的股权投资基金,采取新设、增资或收购等方式,投资于境内企业。

下列关于股权投资基金管理人的行为,正确的是()。

A、兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

B、从事损害投资者利益的投资活动

C、不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D、兼营其他非金融业务

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答案解析:

股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务,不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务,尽量避免兼营其他非金融业务。

经常用来反映数据一般水平的统计量指的是( )。

A、分位数

B、中位数

C、均值

D、方差

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答案解析:经常用来反映数据一般水平的统计量指的是中位数。故本题选B选项。

关于股权投资基金所提供的增值服务,下列表述不正确的是()。

A、增值服务的价值主要包括提高投资回报和降低投资风险

B、提供增值服务的目的是使被投资企业快速健康发展,在降低投资风险的同时,延长投资期限,获取最大化的投资回报

C、增值服务是投资者控制投资风险的一项重要手段

D、投资后持续的增值服务,能够最大限度地降低投资风险,保证投资效率和资金安全

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答案解析:选项B表述不正确:增值服务的价值有:
(1)提高投资回报。增值服务的成功与否将对被投资企业的经营业绩产生

基金投资者和基金管理人之间属于()关系

A、委托受托

B、相互监督

C、利益

D、合作共赢

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答案解析:选项A正确:基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系,基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基金投资者提供。

基金托管需要遵循的原则包括()。Ⅰ.合规性原则Ⅱ.安全性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.保密性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:选项A正确:基金托管的基本原则

(1)合规性原则:在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。 
(2)安全性原则:妥善保管基金资产,在协议约定的范围内确保托管资产的安全和完整。 
(3)独立性原则:将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管, 为基金单独建账、独立核算。 

基金管理人设监事会,监事会向()负责。

A、董事会

B、管理层

C、董事长

D、股东会

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答案解析:基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。

股权投资基金的托管服务包括()。Ⅰ.资产保管Ⅱ.会计核算Ⅲ.账户管理Ⅳ.资产估值

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:

选项A正确:股权投资基金的托管服务包括以下服务内容:资产保管、账户管理、资金清算、投资监管、会计核算、资产估值和信息披露等。

监事会对经营管理的业务监督的内容不包括()。

A、通知业务机构停止其违法行为

B、随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况

C、保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

D、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告

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答案解析:选项C为合规管理部门应履行的基本职责。
监事会对经营管理的业务监督的内容:通知业务机构停止其违法行为(A项包括);随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况(B项包括);审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告(D项包括);当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会。