与自然人相对的法人投资者都可以称为机构投资者,其范围覆盖()-2021年证券从业资格考试答案

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与自然人相对的法人投资者都可以称为机构投资者,其范围覆盖()。

A、生产者

B、金融机构

C、养老基金

D、对冲基金

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答案解析:其范围覆盖生产者、加工贸易商,以及金融机构、养老基金、对冲基金、投资基金等。

会员制期货交易所一般设置()调解、财务、技术等专门委员会。

A、监察

B、交易

C、审批

D、会员资格审查

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答案解析:会员制期货交易所一般设置监察、交易、会员资格审查、调解、财务、技术等专门委员会。

期货从业人员必须遵守()。

A、《期货从业人员行为准则(修订)》

B、《期货从业人员管理办法》

C、《期货交易管理条例》

D、期货交易所的自律规则

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当制定结算担保金制度,结算担保金包括()。

A、基础结算担保金

B、交易结算担保金

C、固定结算担保金

D、变动结算担保金

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十六条实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

A、

中国期货业协会

B、

中国证监会

C、

期货保证金安全存管监控机构

D、

中国证监会派出机构

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答案解析:

《期货公司管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

下列情形中属于基差走弱的是()。

A、7月时大商所豆粕9月合约基差为4元/吨,到8月时为3元/吨

B、7月时大商所豆油9月合约基差为5元/吨,到8月时为-1元/吨

C、7月时上期所阴极铜9月合约基差为-2元/吨,到8月时为-6元/吨

D、7月时上期所铝9月合约基差为-2元/吨,到8月时为0元/吨

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答案解析:基差变小即基差“走弱”。如果基差为正且数值越来越小,或者基差从正值变为负值,或者基差为负值且绝对值越来越大,我们称这种基差的变化为“走弱”。

买入套期保值一般可运用于的情形包括()。

A、预计在未来要购买某种商品或资产,购买价格尚未确定时,担心市场价格上涨,使其购入成本提高

B、目前尚未持有某种商品或资产,但已按固定价格将该商品或资产卖出(此时处于现货空头头寸),担心市场价格上涨,影响其销售收益或者采购成本

C、按固定价格销售某商品的产成品及其副产品,但尚未购买该商品进行生产(此时处于现货空头头寸),担心市场价格上涨,购入成本提高

D、预计在未来要销售某种商品或资产,但销售价格尚未确定,担心市场价格下跌,使其销售收益下降

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答案解析:买入套期保值的操作主要适用于以下情形:
(1)预计未来要购买某种商品或资产,购买价格尚未确定时,担心市场价格上涨,使其购入成本提高;
(2)目前尚未持有某种商品或资产,但已按固定价格将该商品或资产卖出(此时处于现货空头头寸),担心市场价格上涨,影响其销售收益或者采购成本。

以下属于期货交易所章程应当载明的事项有()。

A、

基本业务制度

B、

风险准备金管理制度

C、

财务会计、内部控制制度

D、

交易纠纷的处理方式 

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)

期货交易所章程应载明的事项是( )。

A、设立目的和职责

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、基本业务制度

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答案解析:

《期货交易所管理办法》

第十条  期货交易所章程应当载明下列事项:

(一)设立目的和职责;

(二)名称、住所和营业场所;

(三)注册资本及其构成;

(四)营业期限;