会员制期货交易所章程应当载明的事项包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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会员制期货交易所章程应当载明的事项包括()。

A、对会员的纪律处分

B、会员的权利和义务

C、对会员的收费标准

D、会员资格及其管理办法

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答案解析:《期货交易所管理办法》 第十一条  除本办法第十条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项:
(一)会员资格及其管理办法;
(二)会员的权利和义务;
(三)对会员的纪律处分。

套期保值者首先在期货市场上以买入的方式建立交易部位,这种套期保值被称为()。

A、买入套期保值

B、多头套期保值

C、空头套期保值

D、卖出套期保值

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答案解析:买入套期保值,又称多头套期保值,是指套期保值者通过在期货市场建立多头头寸,预期对冲其现货商品或资产空头,或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。

我国境内期货交易所除了具有组织和监督期货交易的职能外,还具有()。

A、提供交易的场所、设施和服务

B、设计合约、安排合约上市

C、发布市场信息

D、保护投资者

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答案解析:我国境内期货交易所的5个重要职能:提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易,监控市场风险;发布市场信息。

根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得但任期货交易所负责人的有()。

A、3年前因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B、3年内因违法行为被撤销资格的律师

C、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D、6年前因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

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答案解析:

《期货交易管理条例》第九条   有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的

下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述,正确的有(   )。

A、资金可以混合但业务必须分离

B、不得混合操作

C、应当严格执行业务分离制度

D、应当严格执行资金分离制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务有()。

A、信托投资

B、股票投资

C、非自用不动产投资

D、期货交易

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答案解析:

《期货交易管理条例》

第十条  期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:

(一)提供交易的场所、设施和服务;

(二)设计合约,安排合约上市;

(三)组织并监督交易、结算和交割;

(四)为期货交

中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取()等必要的风险处置措施。

A、

延迟开市

B、

暂停交易

C、

提前闭市

D、

冻结资金

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第一百零四条 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

实行会员分级结算制度的期货交易所,其会员可以分为()。

A、

结算会员

B、

全权会员

C、

专业会员

D、

非结算会员

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答案解析:

《期货交易管理条例》

第八条  期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

影响时间长度选择的重要因素包括()。

A、市场数据收集的频率

B、投资组合调整

C、情景分析的频率

D、风险对冲的频率

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答案解析:投资组合调整、市场数据收集和风险对冲等的频率也是影响时间长度选择的重要因素。

在计算VaR时,至少需要的信息包括()。

A、时间长度N

B、置信水平

C、资产组合未来价值变动的分布特征

D、金融资产的种类

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答案解析:计算VaR至少需要三方面的信息:一是时间长度N;二是置信水平;三是资产组合未来价值变动的分布特征。