期货从业人员在向投资者提供服务前,应了解投资者的()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员在向投资者提供服务前,应了解投资者的()。

A、投资目标

B、工作能力

C、投资经验

D、财务状况

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条  从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。

A、成交量

B、成交价

C、持仓量

D、价格预测信息

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十七 条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

以下期货品种是在中国金融期货交易所上市交易的是()。

A、5年期国债期货

B、上证50股指期货

C、10年期国债期货

D、中证500股指期货

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答案解析:中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种,目前主要品种是沪深300股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货和中证500股指期货。

期货公司对客户进行结算时,在逐日盯市结算方式下()。

A、当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏

B、当日结存=上日结存+当日盈亏+入金-出金-手续费

C、客户权益=当日结存

D、客户权益=当日结存+浮动盈亏

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答案解析:逐日盯市结算:当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏   ,当日结存=上日结存+当日盈亏+入金-出金-手续费  ,客户权益=当日结存                    &nbs

信用违约互换价格确定与()因素有关。

A、参考实体的违约概率

B、合约期限

C、违约回收率

D、市场利率

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答案解析:CDS价格的确定与参考实体的违约概率、违约回收率有关。

量化交易的实现过程中,策略实现模块内部可以分为()等步骤。

A、策略思想的确立

B、交易模型的构建

C、交易模型的检验

D、交易模型的一致性评估

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答案解析:策略实现模块内部可以分为策略思想的确立、交易模型的构建、交易模型的检验、交易模型效果的历史回测与外延测试、交易模型上线交易、交易模型的一致性评估与效果评估等步骤。

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括()。

A、期货从业人员被解聘

B、期货从业人员被暂停职务

C、期货从业人员被中国证监会立案调查

D、期货从业人员被公安机关行政拘留

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

下列关于上证50ETF期权的说法正确的是()。

A、现金交割

B、标的物是ETF投资基金,属于股票期权

C、包括四个交割到期月份

D、欧式期权

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答案解析:上证50ETF期权实行实物交割,合约标的为上证50交易型开放式指数证券投资基金(50ETF),合约到期月份为当月、下月和随后两个季月。属于欧式期权。

量化交易的实现需要的模块支持包括()。

A、输入数据

B、策略实现

C、交易处理

D、风险控制

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答案解析:量化交易的实现至少需要四个模块的支持:输入数据、策略实现、交易处理和风险控制。

下达指令时,必须指明具体的交易价位的指令是()。

A、市价指令

B、限价指令

C、止损指令

D、停止指令

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答案解析:市价指令是按当时市场价格即刻成交的指令,不需指明具体价格。选项BCD都需要。