首席风险官应当保守期货公司的()。-2021年证券从业资格考试答案

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首席风险官应当保守期货公司的()。

A、重大投资计划

B、风险事项资料

C、工作资料

D、商业秘密和客户信息

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条。首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

()负责组织期货从业资格考试。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货从业人员所在的期货公司

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答案解析:《期货从业人员管理办法》期货业协会负责组织期货从业资格考试。

()依法对首席风险官进行监督管理。

A、期货交易所

B、期货公司

C、中国期货业协会

D、中国证监会及其派出机构

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条。中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。   中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

下列关于中国期货业协会章程的表述正确的是()。

A、由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

B、由协会理事会制定,并报会员大会备案

C、由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构批准

D、由协会理事会制定,并报会员大会批准

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答案解析:

《期货交易管理条例》第四十五条   期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向()提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、经营机构

D、期货业协会

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

某投机者预计大连商品交易所的玉米期货价格将上升,并且将持续上升,于是买入了五笔大连商品交易所的玉米期货合约。买入价格和对应的买入数量如下表所示,则可推测第三笔的买入平均价是()。

A、2390元/吨

B、2360元/吨

C、2370元/吨

D、2340元/吨

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答案解析:金字塔式建仓应遵循的原则:(1)只有在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓;(2)持仓的增加应渐次递减。
平均价应大于2363元/吨,小于2378元/吨,则选项C符合此区间。

道式理论认为,趋势的()是确定投资关键。

A、起点

B、终点

C、反转点

D、高或低点

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答案解析:道氏理论认为价格波动尽管表现形式不同,但最终可将它们分为三种趋势,即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势的反转点是确定投资的关键。

当看涨期权的执行价格低于标的物价格,该期权为()。

A、实值期权

B、虚值期权

C、平值期权

D、市场期权

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答案解析:看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格     因此,看涨期权的执行价格低于标的物价格是,内涵价值的计算结果大于0。该期权为实值期权。

《证券期货投资者适当性管理办法》中规定,投资者可以分为()。

A、个人投资者和机构投资者

B、普通投资者与专业投资者

C、会员投资者和非会员投资者

D、一般投资者和特殊投资者

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。

会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A、3/4

B、2/3

C、1/2

D、1/3

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十三条  会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。