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投资者作为证券经纪业务中的委托人,必须履行的义务包括()。

A、按规定缴存交易结算资金

B、如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核

C、正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交

D、接受交易结果,并履行交割清算义务

正确答案：题库搜索,学习助手WenXin:[xzs9523]

答案解析：“正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交”不是投资者的义务。

假设某股份有限公司成立于2006年9月10日,发起人甲某认购公司股份200万股,为公司的小股东。2007年12月15日公司向社会公开发行A股10000万股,2008年1月5日,其A股在证券交易所挂牌交易。下列关于公司上市后甲某在公司享有的权利,说法错误的是()。

A、可以依照其所持的股份份额参与利益分配

B、需审核上市披露的信息并签字

C、查阅并分享公司章程,股东大会记录等文件,随时在二级市场进行股份转让

D、对公司的经营进行监督,提出建议或者质询

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答案解析：考察股东的权利。甲某是该公司的小股东，不需审核上市披露的信息并签字。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。甲某拥有的股票，在2009年1月5日之前，是不能在转让的。

下列关于股份有限公司经理的陈述,错误的有()。

A、股份有限公司经理的任职资格与董事相同

B、经理负责制定公司年度财务预算方案、决算方案

C、公司董事可以兼任经理

D、经理有权列席董事会会议,在董事会上有表决权

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答案解析：经理有权列席董事会会议，非董事经理在董事会上没有表决权；公司年度财务预算方案、决算方案由董事会来制定。

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的有()。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

C、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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答案解析：考察代办股份转让主办券商的主办业务。

以募集方式设立股份有限公司,发行境内上市外资股的,所筹资金用途应当()。

A、符合国家有关固定资产投资立项的规定

B、符合国家有关利用外资的规定

C、符合国家产业政策

D、符合国家区域发展政策

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答案解析：常识题。

拟发行上市公司的资产应做到独立完整主要体现在()。

A、发起人或股东与拟发行上市公司的资产产权要明确界定和划清

B、发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的,该经营业务所需的商标不应进入公司

C、与主要产品生产或劳务提供相关的专利技术和非专利技术应进入拟发行上市公司,并办妥相关转让手续

D、发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所

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答案解析：发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所需的商标应进入公司。

()开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

A、证券公司

B、普通自然人

C、基金管理公司

D、普通法人机构

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答案解析：证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

下列关于资产支持证券的表述正确的是()。

A、资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额

B、银行业金融机构作为信贷资产证券化的发起机构

C、信托公司担任特定目的信托受托机构

D、以上说法都正确

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答案解析：常识题，以上均正确。

股份制改制的法律审查的内容包括()。

A、无形资产权利的有效性与合法性

B、诉讼、仲裁或其他争议的解决

C、企业申请进行股份制改组的可行性和合法性

D、发起人投资行为和资产状况的合法性

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答案解析：考察股份制改制法律审查的内容。