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()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、各期货交易所
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统),对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。
A、给予多收取手续费5倍的罚款
B、追究其刑事责任
C、责令退还多收取的手续费
D、将多收取的手续费上缴国库
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答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,有责令改正,给予警告,没收违法所得,并应当责令退还多收取的手续费。
期货交易的交割,由()统一组织进行。
A、期货交易所
B、交割仓库
C、期货公司
D、中国证监会派出机构
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。
()为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A、期货业协会
B、期货交易所
C、期货公司
D、监控中心
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。
A、营业部负责人
B、独立董事
C、监事会主席
D、董事长
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答案解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条 期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。
本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
以下情形中,期货交易所无须承担赔偿责任的是()。
A、因期货交易所过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的
B、期货交易所对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的
C、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的
D、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,造成期货公司透支交易损失的
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。
期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司不承担赔偿责任。
通过期货从业考试后可以得到()。
A、证监会发布的期货从业资格证书
B、证监会发布的期货从业考试合格证明
C、期货业协会发布的从业资格证书
D、期货业协会发布的期货从业考试合格证明
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第八条 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照()确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
A、合同法
B、民事诉讼法
C、经济法
D、当事人在合同中的约定
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条。人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A、6个月
B、12个月
C、3个月
D、24个月
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答案解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
最早的金属期货交易诞生于()。
A、美国
B、英国
C、法国
D、加拿大
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答案解析:最早的金属期货交易诞生于英国。1876年成立的伦敦金属交易所,开金属期货交易之先河,主要从事铜和锡的期货交易。