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( )是我国股权投资基金行业的自律机构。
A、中国证券业协会
B、中国证券监督管理委员会
C、中国证券投资基金业协会
D、中国银行业监督管理委员会
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答案解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、建立有效的投资流程和投资授权制度
D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
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答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
关于提供法律意见书,下列说法不正确的是()。
A、可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束
B、有助于提升申请材料信息质量和合规性
C、提高中国证券投资基金业协会登记办理工作效能
D、防止信息滥用
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答案解析：D项说法不正确，提供法律意见书，可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束，有助于提升申请材料信息质量和合规性，提高中国证券投资基金业协会登记办理工作效能。
中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。I.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次II.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次III.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基金
A、I、III、IV
B、I、III、V
C、II、III、IV
D、II、III、V
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答案解析：
已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：
（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；
（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；
（3）已
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为()。
A、销售合规性风险
B、投资合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
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答案解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险；
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或
股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是( )。
A、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人
B、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理
C、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人
D、总经理、合规/风控负责人
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答案解析：股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。
在基金估值过程中,对存在活跃市场的投资品种,下列说法错误的是( )。
A、如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值。
B、估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值。
C、估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,采用估值技术,确定公允价值。
D、有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值。
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答案解析：选项C说法错误：估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。而不是采用估计技术。
关于股权投资基金估值,下列说法不正确的是( )。
A、如果目标企业现金流稳定,未来可预测性较高,则经济增加值更有意义
B、成本法是一种辅助方法,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系
C、不管采用何种估值方法,估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发
D、在评估一项投资的公允价值时,应考虑该项投资的性质、事实及背景,为之选择恰当的估值方法
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答案解析：A项，如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则现金流折现价值更有意义；
成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系；不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发；在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法。
《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近( )年涉诉或仲裁的情况发表意见。
A、一
B、二
C、三
D、四
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答案解析：新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书应当对申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况发表意见。
中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,有利于保护()利益。
A、投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金发起人
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答案解析：中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。