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内核小组通常由()名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。

A、5~10

B、5~15

C、8~15

D、8~10

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答案解析：考察保荐人的内核的知识。

信息披露的完整性原则指()。

A、指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确

B、指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符

C、指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开

D、指信息披露义务人在依照法律、法规、规章及其他规定要求的时间,以指定的方式披露

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答案解析：信息披露的完整性原则指指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。

主板市场上首次公开发行股票要求:发行人最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占()。

A、净资产的比例不高于10%

B、总资产的比例不高于20%

C、净资产的比例不高于20%

D、总资产的比例不高于10%

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答案解析：考察主板市场首次公开发行股票的条件。

首次公开发行股票的询价制度自()起施行。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19日

D、2006年5月20日

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答案解析：2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行询价制度。

股份有限公司监事会作出决议,应当经()以上监事通过。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、1/4

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答案解析：股份有限公司监事会作出决议，应当经半数以上监事通过。

在主板上市公司首次公开发行股票,发行人发行前股本总额不少于人民币()万元。

A、100

B、1000

C、2000

D、3000

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答案解析：在主板上市公司首次公开发行股票，发行人发行前股本总额不少于人民币3000万元。

收购人为了取得上市公司控股权,向所有的股票持有人发出购买上市股份的收购要约,收购该上市公司股份的行为称为()。

A、善意收购

B、恶意收购

C、要约收购

D、协议收购

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答案解析：考察要约收购的定义。

债券回购交易申报中,融资方按()予以申报,融券方按()予以申报。

A、买入,卖出

B、卖出,买入

C、买入,买入

D、卖出,卖出

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答案解析：债券回购交易申报中，融资方按买入予以申报，融券方按卖出予以申报。交易方向与最初交易时相反。

发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是()。

A、原件1份,复印件1份

B、原件1份,复印件2份

C、原件1份,复印件3份

D、原件1份,复印件5份

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答案解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是原件1份，复印件3份。

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由()进行复核。

A、托管机构

B、证券公司自己

C、推广机构

D、结算托管部门

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答案解析：证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。