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银行间债券市场中,承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员进行承销额度过户的结算业务类型为()行为。
A、认购
B、发行
C、过户
D、分销
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答案解析：分销业务是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。
()是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
A、守法合规
B、诚实守信
C、保守秘密
D、专业审慎
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答案解析：
保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息；
守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；
诚实守信也称为诚信，就是真
债券远期交易最长不能超过()天。
A、90
B、270
C、180
D、365
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答案解析：债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过365天。
公司型股权投资基金清算退出时,公司财产的分配顺序为()。
A、支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金,支付清算费用,缴纳所欠税款,偿还债务,股东分配
B、支付清算费用,支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,偿还债务,股东分配
C、缴纳所欠税款,支付清算费用,支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金,偿还债务,股东分配
D、偿还债务,支付清算费用,缴纳所欠税款,支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金,股东分配
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答案解析：对于公司型股权投资基金，在清算退出的资产分配顺序上，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
关于合规管理对基金管理公司运营的意义,以下表述错误的是()。
A、减少违规处罚
B、降低声誉损失的风险
C、降低重大财务损失的风险
D、有利于基金管理公司利润最大化
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答案解析：D项说法错误，根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效的贯彻落实；避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
以下属于触发基金披露临时报告的重大事项是()。Ⅰ.对基金份额持有人权益有重大影响Ⅱ.对基金份额价格有重大影响Ⅲ.对基金管理人利益有重大不利影响Ⅳ.对基金托管人利益有重大不利影响
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列不属于QDII业务境外投资顾问应具备的条件是()。
A、最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
B、最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
C、在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
D、经营投资管理业务达5年以上
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答案解析：境外投资顾问应当符合下列条件：
（1）在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。（选项C属于）
（2）所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
（3）经营投资管理业务达5年以上（选项D属于），最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币（选项A属于）。
（4）有健全的治理结
下列关于基金职业道德教育的途径,说法不正确的是
A、岗前职业道德教育
B、岗位职业道德教育
C、基金业协会的自律
D、离岗道德教育
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答案解析：
基金职业道德教育的途径包括：1.岗前职业道德教育；2.岗位职业道德教育；3.基金业协会的自律；4.树立基金职业道德典型
下列关于封闭式基金的说法,正确的是()。
A、基金份额,可在基金合同约定时间和地点进行申购或赎回
B、基金份额净值与二级市场交易价格一致
C、基金份额在合同期限内固定不变
D、基金份额净值固定不变
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基金管理人全部员工在从事业务时应遵守(),并以最高标准要求自己。Ⅰ.忠诚Ⅱ.诚实Ⅲ.公平交易Ⅳ.自觉自愿
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：基金管理人各自的业务部门设置存在差异，但是，各业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易，并以最高水准要求自己；公司及其员工应以应有的技能勤勉尽责和谨慎行事。