关于合格境外投资人的条件说法正确的是( )。Ⅰ.深-2021年证券从业资格考试答案

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关于合格境外投资人的条件说法正确的是( )。Ⅰ.深圳要求自有资产规模不低于1亿美元Ⅱ.深圳要求管理资产规模不低于2亿美元Ⅲ.上海要求每个境外出资人(不论是GP或者LP)至少在试点股权投资企业中出资1000万美元以上Ⅳ.每个境外出资人(不论是GP或者LP)至少在试点股权投资企业中出资2000万美元以上

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:合格境外投资人的条件: 深圳要求自有资产规模不低于1亿美元; 深圳要求管理资产规模不低于2亿美元;上海和天津要求每个境外出资人(不论是GP或者LP)至少在试点股权投资企业中出资1000万美元以上。

()是资金流入现值总额与资金流出现值总额相等、净现值等于零时的折现率。

A、内部收益率

B、已分配收益倍数

C、总收益倍数

D、利息倍数

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答案解析:内部收益率就是资金流入现值总额与资金流出现值总额相等、净现值等于零时的折现率。

()一些小型的私人资产投资以及小型企业对私募的接触使PE得到起步。

A、1946~1981年

B、1955~1978年

C、1942~1983年

D、1936~1966年

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答案解析:1946~1981年一些小型的私人资产投资以及小型企业对私募的接触使PE得到起步。

()在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

A、证券业协会

B、基金业协会

C、证券公司

D、证监会

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答案解析:基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

政府监管的法律依据不包括()。

A、《私募投资基金监督管理暂行办法》

B、《证券投资基金法》

C、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

D、《证券公司法》

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答案解析:

政府监管的法律依据:(1)《私募投资基金监督管理暂行办法》(2)《证券投资基金法》(3)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(4)关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知(5)基金业协会拟推出的三办法、一个规范、七个指引。

中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为()提供便利服务。

A、企业型基金

B、创业投资基金

C、合伙制基金

D、公司制基金

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答案解析:中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务。

中国证监会对私募基金监管的基本原则()。Ⅰ.重在自律Ⅱ.底线监管Ⅲ.促进发展Ⅳ.自生自灭

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:中国证监会对私募基金监管的基本原则有重在自律、底线监管、促进发展。

设立外资创投企业的弊端有()I.外商投资创投企业有必备投资者要求,且门槛较高II.投资方向主要针对上市高新技术企业III.受制于外商产业投资限制IV.投融资情况需要到监管部门备案

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:设立外资创投企业弊端:①外商投资创投企业有必备投资者要求,且门槛较高;②设立时需经过耗时、繁琐的审批流程;③投资方向主要针对上市高新技术企业;④受制于外商产业投资限制;⑤投融资情况需要到监管部门备案;⑥非法人制创投企业主体资格尚不明确,被投资企业或将遭遇上市障碍;⑦非法人制税收政策尚不明确等等。

财务尽职调查重点关注内容没有()。

A、目标企业外部控制调查

B、目标企业财务风险调查

C、目标企业现金流量及盈利预测调查

D、目标企业持续经营能力调查

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答案解析:

财务尽职调查重点关注内容:

(1)目标企业历史沿革调查

(2)目标企业总体财务信息调查

(3)目标企业内部控制调查

(4)目标企业会计政策调查

(5)目标企业税收政策与地方政府管理调查

(6)目标企业财务风险调查

(7)目标企业人员情况调查

(8)目标企业持续经营能力调查

(9)目标企