《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。-2021年证券从业资格考试答案

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《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。

A、内幕交易

B、操纵期货交易价格

C、欺诈

D、在依法批准的其他期货交易场所进行期货交易

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答案解析:

《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国人民银行

D、期货业协会

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

场外期权业务买方对场外期权的需求基本上可分为()。

A、风险管理

B、投资理财

C、套期保值

D、资产配置

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答案解析:场外期权业务买方对场外期权的需求基本上可分为风险管理和投资理财。

按照标的资产的不同,互换的类型基本包括()。

A、利率互换

B、货币互换

C、商品互换

D、股权互换

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答案解析:按照标的资产分类,互换的类型基本包括利率互换、货币互换、股权互换、商品互换等。

期货公司应该按规定及时编制( ),并进行报送。

A、年报表

B、月报表

C、周报表

D、日报表

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十七条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。

在利率互换市场中,通常将利率互换交易中固定利率的支付者称为()。

A、互换买方

B、互换多方

C、互换卖方

D、互换空方

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答案解析:在利率互换市场中,通常将利率互换交易中固定利率的支付者称为互换买方,或互换多方,而固定利率的收取者称为互换卖方,或互换空方。

根据刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托,信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。

A、保险公司

B、商业银行

C、期货交易所

D、期货公司

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答案解析:

《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 》十二、在刑法第一百八十五条后增加一条,作为第一百八十五条之一:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处

期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当()。

A、共同维护本行业的职业道德

B、提高职业声誉

C、同业互助

D、相互尊重

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十五条从业人员应当相互尊重、同业互助,共同维护本行业的职业道德,提高职业声誉。

场外期权的设计的基本步骤分别是()。

A、识别约束条件

B、调整产品条款

C、明确市场需求

D、设计具体条款

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答案解析:

场外期权的设计可以分为三个基本步骤,分别是识别约束条件,明确市场需求和设计具体条款。

根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有( )。

A、证监会期货监管干部

B、期货交易所总监

C、中国期货业协会的工作人员

D、期货公司的管理人员

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》本办法所称期货从业人员是指:

(一)  期货公司的管理人员和专业人员;

(二) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;

(三)&n