投资框架协议不可以称为()。-2021年证券从业资格考试答案

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投资框架协议不可以称为()。

A、投资条款清单

B、投资风险协议

C、投资备忘录

D、投资意向书

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答案解析:选项B符合题意:投资框架协议有时也被称为投资条款清单、投资备忘录或投资意向书。

股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后,启动正式尽职调查之前,一般会要求和目标公司签署一份()。

A、投资框架协议

B、投资协议

C、投资承诺合同

D、风险揭示书

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答案解析:

选项A正确:股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后,启动正式尽职调查之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

下列关于基金财产的独立性,说法正确的是()。

A、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产属于其清算财产

B、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入固有财产

C、基金财产可以归入基金管理人、基金托管人的自有财产

D、基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,不同基金的债权不得相互抵销

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答案解析:

选项D正确:根据我国《证券投资基金法》的规定,基金财产的独立性表现在:

(1)基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任,但基金合同依照本法另有约定的,从其约定;
(2)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

投资备忘录的内容一般包括()。Ⅰ.投资方建议的主要投资条款Ⅱ.保密条款Ⅲ.排他性条款Ⅳ.投资达成的协议

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:投资备忘录的内容一般包括投资达成的协议、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。

以下关于金融去杠杆说法正确的是()。

A、金融去杠杆首先抑制经济增长,而非压缩资产泡沫

B、金融去杠杆首先压缩资产泡沫,而非抑制经济增长

C、金融去杠杆只为抑制经济增长

D、金融去杠杆只为压缩资产泡沫

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答案解析:

选项B说法正确:建立健全独立的账户管理和托管制度,充分隔离不同资产管理产品之间以及资产管理机构自有资金和受托管理资金之间的风险,统一同类产品的杠杆率,合理控制股票市场、债券市场杠杆水平,抑制资产泡沫。金融去杠杆首先压缩资产泡沫,而非抑制经济增长;金融去杠杆首先作用于同业链条,压缩资产泡沫,对实体经济的影响相对温和。

2

A、2

B、2

C、2

D、2

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答案解析:2

项目初审包括()。

A、书面初审与现场初审

B、书面初审与考察初审

C、现场初审与考察初审

D、现场初审与财务初审

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答案解析:项目初审包括书面初审与现场初审两个部分。

基金年度财务报告的内容包括()。Ⅰ.经审计的基金财务会计报告Ⅱ.基金托管人报告Ⅲ.基金管理人报告Ⅳ.更新的基金合同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:基金年度财务报告的内容包括经审计的基金财务会计报告、基金管理人报告、基金托管人报告。

以( )股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。

A、合伙型

B、分红型

C、创业型

D、理财型

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答案解析:以合伙型股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。