期货公司对投资者实施动态风险监控,()进行风险测算。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司对投资者实施动态风险监控,()进行风险测算。

A、每日

B、每周

C、每季度

D、每年

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答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第二十三条。期货公司对投资者实施动态风险监控,每日进行风险测算。

期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

A、1月

B、2月

C、3月

D、4月

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答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第三十二条。期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第三十二条。期货公司应当在完成营业部合规检查 10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,()可以要求期货公司更换代为履职人员。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、中国证监会派出机构

D、国务院

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答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第七条的规定。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。注意:“证监会派出机构”与“证监会”是不同的。

期货公司营业部财务岗位工作人员应具有()。

A、会计从业资格证书

B、初级会计职称

C、中级会计职称

D、注册会计资格

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答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第十一条。期货公司营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书。

期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起()个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在()内完成营业部负责人变更。

A、3,1个月

B、3,3个月

C、5,1个月

D、5,3个月

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答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第八条。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起 5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在 3个月内完成营业部负责人变更。

()时,投资者可以考虑利用股指期货进行多头套期保值。

A、投资者在未来计划持有股票组合

B、投资者目前持有股票组合

C、投资者目前准备卖出股票

D、以上都不对

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答案解析:进行多头套期保值的情形主要是:投资者在未来计划持有股票组合,担心股市大盘上涨而使购买股票组合成本上升。

期货公司营业部应当配备()条以上具有录音功能的电话线路。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第四条。期货公司营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路。

供给弹性是指()变化引起供给量变化的敏感程度。

A、价格

B、数量

C、收入水平

D、替代品

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答案解析:供给弹性是指供给量对价格变动作出反应的敏感程度。

期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。

A、50%

B、30%

C、15%

D、10%

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条    保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。