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间接上市又称()。
A、协议转让
B、重组上市
C、竞价交易
D、大宗交易
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答案解析：本题答案为B，间接上市又称重组上市。
协议转让是指买卖各方依据事先达成的转让协议，向股份上市所在证券交易所和登记机构申请办理股份转让过户的业务。
竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交。
大宗交易，又称大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖
合格境外有限合伙人,是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后,将()兑换为(),投资于境内的股权投资基金市场。
A、人民币资金;境外资本
B、境外资本;人民币资金
C、境外资金;境内资金
D、境内资金;境外资金
正确答案：题库搜索,公需课助理薇Xin（xzs9519）
答案解析：合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。
以下关于有限合伙人的说法错误的是()。
A、合伙型基金的投资者作为有限合伙人
B、收入主要为股息红利和股权转让所得
C、如果有限合伙人为自然人计缴个人所得税
D、有限合伙人为公司计缴企业所得税和个人所得税
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答案解析：合伙型基金的投资者作为有限合伙人（A项正确），收入主要为两类：股息红利和股权转让所得（B项正确）。根据现行相关规定，如果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用5%~35%的超额累进税率，计缴个人所得税（C项正确）；如果有限合伙人为公司，两类收入均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税（D项错误）。
股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因不包括()。
A、股权投资存在信息不对称
B、股权投资外部性较强
C、股权投资难以监管
D、财务投资人难以主动参与被投资企业管理
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答案解析：由于股权投资存在信息不对称、外部性较强以及财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题，因而需要有效机制来保证信息披露的充分性，保证企业的经营活动不损害股权投资基金的利益，并从客观上将二者的利益结合起来。
关于风险揭示书内容以下说法不正确的是( )。
A、私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等
B、投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
C、私募基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
D、私募基金的特殊风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
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答案解析：选项D说法错误：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十六条规定了风险揭示内容，风险揭示书的内容包括但不限于：（1）私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等（2）私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等（3）投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
A、合规管理部门
B、合规与风险管理委员会
C、董事会
D、股东大会
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答案解析：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让是根据是()划分的。
A、转让股份类型的不同
B、转让主体类型的不同
C、转让情形不同
D、转让股份价格的不同
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答案解析：根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让。
基金管理公司的督察长应由()聘任。
A、基金经营所在地中国证监会派出机构
B、基金管理公司董事会
C、中国证监会
D、基金管理公司总经理
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答案解析：督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括()。
A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、公开、公平、公正原则
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答案解析：基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：合法、合规原则、全面性原则、审慎性原则、适时性原则。
基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。
A、董事会
B、中国证监会
C、基金业协会
D、证券业协会
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答案解析：基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。