境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理-2021年证券从业资格考试答案

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境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同()等有关部门制定,报国务院批准后施行。

A、国务院商务主管部门

B、国有资产监督管理机构

C、人民银行

D、外汇管理部门

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条。“境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制定,报国务院批准后施行。”

当期货市场出现()等情形时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取暂时停止交易等紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A、某会员操纵期货产品交易价格

B、新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易

C、交易所收到恐怖分子炸弹威胁

D、某期货产品价格达到涨停板

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答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:   (一)提高保证金;   (二)调整涨跌停板幅度;   (三)限制会员或者客户的最大持仓量;   (四)暂时停止交易;   (五)采取其他紧急措施。   前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。

A、保证金制度

B、风险准备金制度

C、涨跌停板制度

D、当日无负债结算制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:   (一)保证金制度;   (二)当日无负债结算制度;   (三)涨跌停板制度;   (四)持仓限额和大户持仓报告制度;   (五)风险准备金制度;   (六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。   实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。

在期货投资中,应由投资者自担的损失包括()。

A、期货市场波动导致的损失

B、因投资者风险控制不力导致的损失

C、投资品种价值本身发生变化导致的损失

D、因投资者违法违规操作导致的损失

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。

以下哪些人不得申请期货从业资格()。

A、李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施,1年前禁入期届满

B、王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

C、赵某2年前因违法被撤销证券从业资格

D、张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:

(一)品行端正,具有良好的职业道德;

(二)已被本机构聘用;

(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;

(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;

从事期货交易活动,应当遵循的原则是()。

A、公平

B、公开

C、公正

D、诚实信用

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答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

期货交易所章程应载明的事项是( )。

A、设立目的和职责

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、基本业务制度

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答案解析:

《期货交易所管理办法》

第十条  期货交易所章程应当载明下列事项:

(一)设立目的和职责;

(二)名称、住所和营业场所;

(三)注册资本及其构成;

(四)营业期限;

期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施是()。

A、通知出境管理机关拘留

B、申请公安机关禁止其离开公司

C、通知出境管理机关依法阻止其出境

D、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条。期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:   (一)通知出境管理机关依法阻止其出境;   (二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的应及时向()提出。

A、

全面结算会员期货公司

B、

期货交易所         &

C、

中国期货业协会   

D、

中国证监会                

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答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务有()。

A、信托投资

B、股票投资

C、非自用不动产投资

D、期货交易

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答案解析:

《期货交易管理条例》

第十条  期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:

(一)提供交易的场所、设施和服务;

(二)设计合约,安排合约上市;

(三)组织并监督交易、结算和交割;

(四)为期货交