根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,下列风险等级最高的是()。

A、6

B、5

C、4

D、3

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5 类。

下列不属于郑州商品交易所上市的品种是()。

A、棉花

B、白糖

C、小麦

D、白银

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答案解析:郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚籼稻、铁合金期货等。
白银是上海期货交易所上市的品种。

期货交易所风险准备金按()。

A、成交额的20%

B、手续费收入的30%

C、成交额的30%

D、手续费收入的20%

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十八条 期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

申请下列人员的任职资格,必须通过中国证监会认可的资质测试的是()。

A、期货公司财务负责人

B、期货公司监事

C、期货公司营业部负责人

D、期货公司独立董事

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条 申请独立董事的任职资格,应当具备以下条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试。

同样需要通过中国证监会认可的资质测试的任职资格的职位还有董事长和监事会主席、经理层人员、首席风险官。