()由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。-2021年证券从业资格考试答案

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()由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

A、董事长

B、监事会主席

C、独立董事

D、营业部负责人

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条。 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。

()已成为目前世界最具影响力的能源期货交易所。

A、伦敦金属期货交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约商品交易所

D、纽约商业交易所

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答案解析:纽约商业交易所已成为目前世界最具影响力的能源期货交易所。

具有从事期货业务()年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务()年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

A、10,8

B、8,10

C、8,8

D、10,10

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条    具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()。

A、行使表决权、申诉权

B、设计期货合约

C、在期货交易所内进行期货交易

D、按规定转让会员资格

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答案解析:设计期货合约是期货交易所的重要职能之一。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

A、10

B、8

C、6

D、5

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条   在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是()。

A、检查人员为1人

B、出示合法证件

C、出示检查通知书

D、必要时可聘请外部专业人士协助检查

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十四条    中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由()执行。

A、期货交易所

B、结算会员

C、期货业协会

D、中国证监会

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十八条    对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由结算会员执行。

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货业协会

C、期货交易所

D、证券交易所

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十三条   从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

下列关于期货合约标准化作用的说法,不正确的是()。

A、便利了期货合约的连续买卖

B、使期货合约具有很强的市场流动性

C、增加了交易成本

D、简化了交易过程

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答案解析:期货合约标准化降低了交易成本。

单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处()的罚款。

A、违法所得1倍以上5倍以下

B、违法所得1倍以上3倍以下

C、10万元以上30万元以下

D、20万元以上50万元以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十三条    国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。