合同成立以后客观情况发生了()的重大变化,继续履行合同对于一-2021年证券从业资格考试答案

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合同成立以后客观情况发生了()的重大变化,继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的,当事人请求人民法院变更或者解除合同的,人民法院应当根据公平原则,并结合案件的实际情况确定是否变更或者解除。

A、当事人在订立合同时无法预见的、不可抗力造成的

B、当事人在订立合同时无法预见的、不可抗力造成的不属于商业风险的

C、当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的

D、当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的

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答案解析:(1)不可抗力是法定的违约责任免除事由,发生不可抗力致使继续履行合同对一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的的,可以直接不履行,当事人无须承担违约责任,不必费力找人民法院变更或解除合同,排除AB选项;
(2)商业风险应当由当事人自担,而不能通过解除合同转移风险,D选项正确。

下列选项中,不属于设立证券公司必须具备的条件是()。

A、主要股东净资产不低于人民币2亿元

B、从业人员必须具有证券从业资格

C、有合格的经营场所

D、近3年新股发行主承销次数不少于5次

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答案解析:本题考核点是证券公司的设立条件。D选项不是必要条件。

甲公司开发写字楼一幢,于2010年5月5日将其中一层卖给乙公司,约定半年后交房,乙公司于2010年5月6日申请办理了预告登记。2010年6月5日甲公司因资金周转困难,在乙公司不知情的情况下,以该层楼向丙银行抵押借款并登记。现因甲公司不能清偿到期债务,丙银行要求实现抵押权。根据《物权法》的规定,下列表述中,正确的是()。

A、抵押合同有效,抵押权设立

B、抵押合同无效,但抵押权设立

C、抵押合同有效,但抵押权未设立

D、抵押合同无效,抵押权未设立

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答案解析:预告登记后,未经预告登记的权利人同意,处分该不动产的,不发生物权效力。在本题中,乙公司办理预告登记后,甲公司未经乙公司同意,以该层楼向丙银行设定抵押,不发生物权变动的效力,故抵押权未设立,但不影响抵押合同的效力。

根据规定,下列有关上市公司的信息中,属于应当公告的重大事件是()。

A、持有公司3%以上股份的股东发生变化

B、公司增资的决定

C、公司的监事会主席发生变动

D、股东大会决议被撤销

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答案解析:本题考核点是上市公司临时报告中的重大事件。根据规定,公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被责令关闭,属于临时报告中需要披露的重大事件,所以B选项错误。持有公司5%以上股份的股东发生变化属于重大事件,所以A选项错误。公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于重大事件,所以C选项错误。股东大会决议被撤销属于重大事件,所以D选项正确。

某上市公司拟公开发行可转换公司债券(非分离交易)。根据证券法律制度的规定,下列表述中,不正确的是()。

A、可转换公司债券的期限最短为1年,最长为6年

B、上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的,应当提供担保

C、以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的,应当为连带责任担保

D、可转换公司债券自发行结束之日起3个月后才可转换为公司股票

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答案解析:转股期限由上市公司确定,但不得少于6个月。

根据规定,上市公司应当在每一全计年度的上半年结束之日起一定期限内制作并公告中期报告。这里的一定期限内是指()。

A、1个月内

B、2个月内

C、3个月内

D、4个月内

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答案解析:本题考核点是信息公开。公司应当在每个会计年度上半年结束之日起2个月内编制中期报告。

在上市公司中,不应当对公司财务报告的真实性承担主要责任的是()。

A、董事长

B、经理

C、董事会秘书

D、财务负责人

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答案解析:本题考核点是信息披露中的法律责任。上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程,合同签订后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是()。

A、乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同

B、甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任

C、只有经乙公司同意,甲公司才能解除合同

D、甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任

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答案解析:因不可抗力致使不能实现合同目的,当事人有权单方面解除合同(无须经对方同意),由此产生的违约责任均予以免除。

根据证券法律制度的规定,下列有关公司债券发行的表述中,不正确的是()。

A、发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行

B、自中国证监会核准发行之日起,公司应在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕

C、首期发行数量应当不少于总发行数量的40%,剩余各期发行的数量由公司自行确定

D、超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行

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答案解析:首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

张某去山区参观希望小学时,向该小学法定代表人刘某表示将向该小学捐赠1000台电脑,刘某代表希望小学表示接受。张某的下列做法正确的是()。

A、张某在电脑交付前撤销赠与

B、张某以电脑尚未交付为由主张合同未成立

C、张某以双方未签订书面合同为由拒绝赠与

D、张某以经济状况严重恶化为由,不履行合同

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答案解析:(1)选项A:具有救灾、扶贫等社会公益、道德义务性质的赠与合同或者经过公证的赠与合同,不得撤销赠与。
(2)选项BC:赠与合同是诺成合同、不要式合同,双方达成合意时合同成立。
(3)选项D:赠与合同成立后,赠与人的经济状况显著恶化,严重影响其生产经营或者家庭生活的,可以不再履行赠与义务。