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期货公司的首席风险官的职责包括()。
A、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B、对期货公司的风险管理进行监督、检查
C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
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答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
以下关于制定期货公司首席风险官管理规定的目的说法正确的是()。
A、
加强内部控制和风险管理
B、
完善期货公司治理结构,
C、
促进期货公司依法稳健经营
D、
维护期货投资者合法权益
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答案解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》
下列豆粕期货行情截图中,对期货行情相关术语描述正确的是()。
A、“2674”表示合约m1509开市前5分钟集合竞价产生的成交价
B、“-19”表示合约m1509最新价与上一交易日结算价之差
C、“455”表示交易者以2659元/吨申请卖出m1509合约的数量
D、“703456”表示交易者对m1509合约多空双边累计持有量
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答案解析：
开盘价是当日某期货合约交易开始前5分钟集合竞价产生的成交价，选项A正确；
涨跌是某交易日某合约交易期间的最新价与上一交易日结算价之差，选项B正确；
卖量是某一期货合约“卖价”对应的下单量，选项C正确；持仓量是期货交易者所持有的未平仓合约双边累计数量，选项D正确。
期货交易所若发生下列()重大事项,应当及时向中国证监会报告。
A、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B、期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D、期货交易所涉及占其净资产20%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
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答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条 发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：
（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；
（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；
（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
A、代客户接收交易密码
B、向客户提示风险
C、代客户交存保证金
D、利用客户交易编码进行期货交易
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答案解析：
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第九条证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
A、代客户接收交易密码
B、向客户提示风险
C、代客户交存保证金
D、利用客户交易编码进行期货交易
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答案解析：
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第九条 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。
A、公平对待客户
B、遵循诚实信用原则
C、基于独立客观的立场
D、避免利益冲突
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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交下列()文件和材料。
A、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B、拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C、场地、设备、资金证明文件及情况说明
D、拟加入会员或者股东出资证明
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答案解析：
《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。
某期货公司的从业人员甲、乙、丙和丁因违反期货从业执业准则分别受到训诫、公开谴责、暂停从业资格和撤销从业资格的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是()。
A、
丁
B、
C、
D、
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。因此甲乙丙需参加后续职业培训。而丁被撤销从业资格，应重新申请从业资格。
交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,由()承担责任。
A、期货交易所
B、交割仓库
C、期货公司
D、中国证监会
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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。