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最早推出外汇期货的交易所是()。
A、芝加哥期货交易所(CBOT)
B、纽约商业交易所(NYMEX)
C、芝加哥商业交易所(CME)
D、纽约期货交易所(NYBOT)
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答案解析:1972年5月,芝加哥商业交易所(CME)设立了国际货币市场分部(IMM),首次推出包括英镑、加元、西德马克、法国法郎、日元和瑞士法郎等在内的外汇期货合约。
下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是()。
A、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
D、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:
(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不予批准的决定。
A、1
B、2
C、3
D、6
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
关于提供期货投资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当()。
A、以个人名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构
B、以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C、直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员
D、代理客户交易
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,()应当以风险准备金和自有资金垫付。
A、期货公司
B、期货业协会
C、财务部
D、证监会
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条 除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。
期货公司通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当()。
A、取得期货介绍业务资格
B、取得期货投资咨询业务资格
C、取得期货资产管理业务
D、取得期货经纪业务资格
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。
A、错误指令
B、交易指令
C、错误信息
D、交易信息
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。
A、100万元
B、80万元
C、50万元
D、30万元
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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
关于我国期货交易与股票交易的正确描述是()。
A、期货交易和股票交易都实行当日无负债结算
B、股票交易以获得公司所有权为目的
C、期货交易采取保证金制度
D、期货交易和股票交易都只能买入建仓
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答案解析:
期货交易实行当日无负债结算 ,采取保证金制度,可以买入建仓 ,也可以卖出建仓。股票交易的目的是获取价差。
非会员单位只能通过期货公司进行期货交易,体现了期货交易的()特征。
A、双向交易
B、交易集中化
C、杠杆机制
D、合约标准化
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答案解析:期货交易必须在期货交易所内进行体现了期货交易的交易集中化特征。