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发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

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答案解析：公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。

当可转换债券持有人行使转换权后,()。

A、公司实收资本和总股份数不变

B、公司实收资本和总股份数增加

C、公司实收资本增加,总股份数不变

D、公司实收资本不变,总股份是增加

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答案解析：

当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。此时，公司的实收资本和股份总数增加，由于稀释效应，有可能导致股价下降。

美国逐步实现利率自由化的法案是()。

A、《道格拉斯法案》

B、《Q条例》

C、《1980年银行法》

D、《巴塞尔协议》

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答案解析：

金融自由化的内容之一是取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。如美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。

根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。

A、

1/3

B、

49%

C、

33%

D、30%

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答案解析：

加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不得超过1/3。

关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是()。

A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B、证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

C、客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券

D、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

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答案解析：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

债券年利息收入与债券面额之比率称为()。

A、到期收益率

B、持有期收益率

C、直接收益率

D、票面利率

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答案解析：债券年利息收入与债券面额之比率称为票面利率。

以下不属于系统性风险的是()。

A、利率风险

B、信用风险

C、政策风险

D、购买力风险

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答案解析：信用风险属于非系统性风险。

某投资者买了一张年利率为8%的债券,其名义收益率为8%。若1年中通货膨胀率为3%,则投资者的实际收益率为()。

A、3%

B、5%

C、8%

D、0

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答案解析：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=8%-3%=5%。

公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高,这是对( )的补偿。

A、经营风险

B、通货膨胀风险

C、利率风险

D、信用风险

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答案解析：考察证券投资风险。

在美国存托凭证的发行中,下列说法不正确的是()。

A、存券银行发出ADR

B、存券银行一定要命令托管银行移送证券

C、将所购买的证券存放在托管银行

D、存券银行向ADR的持有者派发红利或利息

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答案解析：可以不必进行证券的传送。