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债券和股票都在证券市场上交易,是各国证券市场的两大支柱类交易工具。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察债券与股票的相同点。
根据证券公司自营业务管理的现行规定,证券公司应建立报告制度,每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
A、正确
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答案解析:证券公司自营情况的报告。
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息是代办股份转让主办券商的代办业务之一。
A、正确
B、错误
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答案解析:题干所述为主办券商的主办业务之一。
企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。
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B、错误
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答案解析:企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途应需提前披露。
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,凡符合境外上市条件的,均可向中国证监会提出境外上市申请。
A、正确
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答案解析:1999年7月14日,中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》,明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,凡符合境外上市条件的,均可向中国证监会提出境外上市申请。
按照国际通行的做法,中国企业发行股票,首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。
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答案解析:考察境内上市外资股发行准备中的财务审计的知识。
向客户解释产品投资协议条款属于营销人员的售前服务。
A、正确
B、错误
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答案解析:售前服务指营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务,主要包括向客户介绍证券基础知识、证券投资信息和投资者风险教育等证券专业资讯服务。向客户解释产品投资协议条款属于营销人员的售中服务。
公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。
A、正确
B、错误
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答案解析:公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。
证券交易所会员的有关信息资料,以及相关的业务报表和账册等,不得向任何机构提供。
A、正确
B、错误
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答案解析:证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管,按照证券交易所要求及时说明情况,提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料,不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料,不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。
各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A、正确
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答案解析:考察商业银行次级债务的知识。