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存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是(    )。

A、当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

B、当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉

C、当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查

D、当董事长对本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事长进行交涉

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答案解析：在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利： （1）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜。 （2）当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉。 （3）当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。

投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,但申购费率不得超过申购金额的()。

A、5%

B、15%

C、1%

D、10%

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答案解析：考察开放式基金申购费率的收取。投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的5%

基金管理人可设总经理(    ),副总经理(    )。

A、一人;若干人

B、若干人;一人

C、

两人;若干人

 

D、若干人;两人

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答案解析：基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。

投资基金按照运作方式可分为()。

A、开放式基金和封闭式基金

B、公司型基金和契约式基金

C、公募基金和私募基金

D、在岸基金和离岸基金

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答案解析：投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。

金融市场参与者中()的作用比较特殊。

A、政府

B、中央银行

C、金融机构

D、个人和企业居民

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答案解析：金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。

以下关于LOF交易规则的表述,错误的是

A、T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出

B、买入申报数量为100份或其整数倍

C、上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

D、涨跌幅限制为5%

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答案解析：涨跌幅限制为10%

证券投资基金信息管理系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。

A、15

B、20

C、35

D、30

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答案解析：证券投资基金信息管理系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

基金管理人的合规审核包含的程序不包括(    )。

A、制定合规审核机制

B、合规审核调查

C、合规审核后续完善

D、合规审核评价

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答案解析：基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

目前,国内的销售机构可分为()。

A、直销机构和代销机构

B、直销机构和包销机构

C、代销机构和包销机构

D、营销机构和代销机构

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答案解析：目前，国内的销售机构可分为直销机构和代销机构。

下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是(    )。

A、基金及公司发生违法违规行为

B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

C、基金公司销售人员小李离职

D、督察长依法认为需要报告的其他情形

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答案解析：

发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：

（1）基金及公司发生违法违规行为。

（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。

（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。

（4）中国证监会规定的其他情形。