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基金的运作费不包括( )。

A、过户费

B、持有人大会费

C、审计费

D、上市年费

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答案解析： 选项A过户费属于基金交易费，基金的运作费是指为保证基金正常运作而发生的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按()为基础收取。

A、认购金额

B、净认购金额

C、净认购份额

D、认购份额

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答案解析：选项B符合题意：基金认(申)购费率将统一以净认购金额为基础收取；选项ACD不符合题意。

对QDII基金的净值计算及披露规定正确的是( )。

A、基金份额净值应当在估值后3个工作日内披露

B、基金份额净值应当在估值后2个工作日内披露

C、基金份额净值应当在估值后5个工作日内披露

D、基金份额净值应当在估值后1个工作日内披露

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答案解析：选项B正确，对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定：基金份额净值应当在估值后2个工作日内披露；基金投资衍生品，在每个工作日计算并披露。

开放式基金相比于封闭式基金,还需对()进行会计核算。

A、基金份额的申购与赎回情况

B、基金份额的价值情况

C、清算备付金利息

D、债券的回购利息

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答案解析：选项A正确，开放式基金还需对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况及基金份额拆分进行会计核算。

境外资产托管人应该最近()没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

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答案解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的,在计算基金资产净值时已经将费用扣除,所以大部分( )基金投资者对此并不太敏感。

A、股票

B、债券

C、货币市场

D、以上都不是

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答案解析：选项A正确，由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付，在计算基金净值时已经将费用扣除，大部分股票基金投资者对此并不太敏感。

下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法,不正确的是()。

A、基金管理费按月支付

B、基金成立3个月后,如基金持有现金的比例高于基金资产净值的10%,超出部分不计提管理费

C、基金管理费从基金资产中扣除

D、基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提

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答案解析： 选项B说法错误，目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。基金成立三个月后，如持有现金比例高于基金资产净值的20%，超过部分不计提基金管理费；选项ACD说法正确。

以下关于基金销售服务的表述,不正确的有( )。

A、可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销

B、基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支,费率大约为0.5%

C、基金管理公司可以进行直销

D、专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务

正确答案：题库搜索,普法考试助理weixin:xzs9519

答案解析：选项B说法错误：基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.25%；选项ACD说法正确。

根据《证券投资基金法》的规定,“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由( )承担。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、证监会

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答案解析：选项B正确，托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

以下有关基金各费用的计提正确的是( )。

A、基金管理费率通常与基金规模成正比,与风险成反比

B、目前,我国封闭式基金按照0.5%的比例计提基金托管费

C、目前,我国的基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付

D、从基金类型上看,证券衍生工具基金管理费率最低

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答案解析：

选项C正确：目前，我国的基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付；