（1）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。

（2）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。

（3）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的。

在我国,上市公司自()年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。

A、2001

B、2002

C、2003

D、2004

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答案解析：在我国，上市公司自2003年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。

股权投资基金常用的估值方法为()。

A、成本法和折现现金流法

B、相对估值法和成本法

C、清算价值法和成本法

D、折现现金流法和相对估值法

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答案解析：估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。其中，股权投资行业主要用到的估值方法为相对估值法、折现现金流估值法和创业投资估值法。

及时性原则要求以最快的速度公开信息,体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析：及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

某上市公司普通股总股本为8000万股,A股权基金持有其股份1000万股,2016年该上市公司发行优先股2000万股,A基金认购500万股,优先股发行完毕后,A基金在上市公司股东大会投票权的比例为()。

A、15%

B、12.5%

C、10%

D、17.5%

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答案解析：表决权是指普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权。股东的表决权是通过股东大会来行使的，通常是每一股份的股东享有一份表决权，即所谓的“一股 一票”。优先股是没有投票权的，故A基金在该上市公司的股东大会上投票权的比例为1000/8000，即12.5%。

仅就尽职调查本身而言,最为重要的部分为()。

A、收集与分析材料

B、制定调查计划

C、起草尽职调查与风险控制报告 

D、设计投资方案

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答案解析：在尽职调查阶段，投资方会对目标公司进行非常详尽而深入的调查与了解，尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分。仅就尽职调查本身而言，其中最为重要的部分为资料收集与分析。

ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示()。

A、申购、赎回清单

B、基金份额净值

C、基金份额参考净值

D、基金净资产

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答案解析：

ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。

下列关于零息债券的说法,错误的是()。

A、可以计算到期收益率

B、可以折价、平价和溢价发行

C、投资收益全部来源资本利得

D、期间不支付利息

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答案解析：零息债券有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。因此，零息债券以低于面值的价格发行，也就是折价发行。

风险承受能力为C1的自然人中,作为风险承受能力最低类别投资者的是()。

A、不具有完全民事行为能力

B、没有风险容忍度

C、不愿承受任何投资损失

D、以上都对

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答案解析：基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者：（1）不具有完全民事行为能力。（2）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失。（3）法律、行政法规规定的其他情形。

《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定()。

A、统一化监督管理制度

B、资金募集制度

C、登记备案制度

D、合格投资者制度

正确答案：题库搜索,继续教育助理Weixin：【go2learn_net】

答案解析：《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据，行政监管主要从股权投资基金、股权投资基金管理人、登记备案.、合格投资者、资金募集、投资运作、信息披露、服务机构、行业自律等方面进行。