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根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、最近3年连续亏损

B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌2个月

C、法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产

D、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形

正确答案：题库搜索,公需课助理Weixin：《xzs9519》

答案解析：上市公司股票交易实行退市风险警示的情形。选项A中应是最近2年连续亏损。

上市开放式基金申购与赎回的表述正确的是()。

A、投资者通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户

B、投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户

C、应采取“金额申购、份额赎回”的原则

D、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率

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答案解析：投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户； 投资者通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。

A、可实现最大成交量的价格

B、使未成交量最小的申报价格

C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

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答案解析：集合竞价确定成交价的原则：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

证券市场的有效性不包括()。

A、证券市场的高成本

B、证券市场的低效率

C、证券市场的高效率

D、证券市场的低成本

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答案解析：常识题，考察证券市场的有效性的含义。

上市公司募集资金的数额和使用应当符合()。

A、募集资金数额不少于项目需要量

B、募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

C、投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D、建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

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答案解析：募集资金数额不超过项目需要量。

证券交易所会员每年4月30日前需向券交易所报送的定期报告有()。

A、上年度经审计财务报表

B、交易系统运行情况报告

C、主管人员名单

D、风险控制报告

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答案解析：4月30日前报送上年度经审计财务报表；上年度会员交易系统运行情况报告。

上市公司发行证券,保荐机构关于本次证券发行的文件包括()。

A、证券发行保荐书

B、保荐机构尽职调查报告

C、法律意见书

D、律师工作报告

正确答案：题库搜索,普法考试帮手微信：【xzs9529】

答案解析：常识题，法律意见书和律师工作报告是发行人律师关于本次证券发行的文件。

关于分红派息,以下说法正确的是()。

A、分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程

B、董事会根据股东大会审议结果向社会公告分红派息方案,并规定股权登记日

C、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的

D、投资者领取红股、股息需要办理申领手续

正确答案：题库搜索,小助手weixin:xzs9519

答案解析：投资者领取红股、股息不需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循()的原则,继续认真履行尽职调查义务。

A、勤勉尽责

B、公开、公平、公正

C、诚实信用

D、公开透明

正确答案：题库搜索,公需科目助手薇-信:xzs9519

答案解析：考察保荐人持续尽职调查责任的履行的知识。

中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为()。

A、T+1日,中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户

B、T+0预交收资金不足时,结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入

C、T+1日,在结算参与人完成证券交收义务后,中国结算上海分公司将应收净额划拨至其资金交收账户

D、T日,进行T+0资金预交收

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答案解析：以上均是交收程序的正确规定。