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单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()。
A、3年以下有期徒刑或者拘役
B、5年以下有期徒刑或者拘役
C、3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D、5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
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答案解析：
四、将刑法第一百八十条修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并
中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A、10
B、20
C、30
D、60
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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条。中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A、10%
B、20%
C、30%
D、70%
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答案解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条。本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：
（一）净资本不低于12亿元；
（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；
（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的材料之一是,全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前()月末的风险监管报表。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条。证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）介绍业务资格申请书；
（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；
（三）净资本等指标的计算表及相关说明；
（四）客户交易结算资金独立
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。
A、操纵证券、期货交易价格罪
B、诈骗罪
C、内幕交易罪
D、正当的买卖行为
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答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》第十一条。有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：“（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；“（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、
对于违规的期货从业人员,()将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国证券业协会
D、中国金融期货交易所
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答案解析：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第9条。对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。
隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财会会计报告,情节严重的。处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。
A、一万元以上十万元以下
B、二万元以上二十万元以下
C、三万元以上三十万元以下
D、五万元以上五十万元以下
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答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》第一条。隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的核心原则,严格执行投资者适当性制度。
A、买卖自负
B、愿赌服输
C、将适当的产品销售给适当的投资者
D、尽量不要让弱势群体做期货
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答案解析：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。