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在2013年6月末的中国金融市场“钱荒事件”中,某货币基金经理为了应对赎回,以下操作中正确的是()。
A、进行正回购,融入资金
B、进行正回购,融入证券
C、进行逆回购,融入资金
D、进行逆回购,融入证券
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答案解析：选项A符合题意：债券回购指债券交易的双方在进行债券交易的同时，以契约方式约定在将来某一日期以约定的价格，由债券的”卖方”向”买方”再次购回该笔债券的交易行为。从交易发起人的角度出发，凡是抵押出债券，借入资金的交易就称为进行债券正回购；凡是主动借出资金，获取债券质押的交易就称为进行逆回购。应对钱荒应进行正回购融入资金。
关于可转换债券有如下表述:Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股票的公司债券Ⅱ.可转换债券是一种混合债券,既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券Ⅳ.可转换债券的基本要素包括:标的股票、票面利率、转换价格、转换比率、赎回条款、回售条款等以上四项表述中,正确的个数是()。
A、3
B、1
C、4
D、2
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答案解析：
可转换债券简称可转债，是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。（Ⅰ项正确）
可转换债券是一种混合债券，它既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有相应于标的股票的衍生特征。（Ⅱ项正确）
可转换债券是含有转股权的特殊债券。（Ⅲ项正确）
可转换债券的基本要素包括：标的股票、票面利率、转换价格、转换比率、赎回
股票投资组合构建通常有自上而下,自下而上两种策略,关于自上而下策略,描述错误的是()。
A、投资组合构建无需受投资政策约束
B、可通过积极风险调整,追求风格收益
C、可通过板块轮换,获得板块差额收益
D、从宏观经济及行业、板块特征入手
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答案解析：自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征入手（选项D描述正确），明确大类资产、国家、行业的配置，然后再挑选相应的股票作为投资标的，实现配置目标。也可以通过积极的风格调整，追求风格收益（选项B描述正确）；也可以进行积极的板块轮换，从而获得板块的差额收益（选项C描述正确）。无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到基金合同、投资政策、基金经理
销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循的原则不包括()。
A、全面性原则
B、客观性原则
C、准确性原则
D、及时性原则
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答案解析：基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括：（1）投资人利益优先原则；（2）全面性原则；（3）客观性原则；（4）及时性原则。
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,电话录音、即时通信、电子邮件等资料保存时限是()。
A、五年以上
B、十年以上
C、三年以上
D、二十年以上
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答案解析：选项A正确：根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，公司应当建立健全通信管理制度，加强对各类通信工具的管理，公司固定电话应进行录音，交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕，录音、即时通信、电子邮件等资料应当保存五年以上。
根据《中国证券投资基金业协会章程》,中国基金业协会的最高权力机构为( )。
A、全体会员组成的会员大会
B、监事会
C、会长办公室
D、理事会
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答案解析：选项A正确：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
根据交易工具的期限对金融市场进行分类,可以分为()。
A、股票市场和债券市场
B、证券市场和保险市场
C、货币市场和资本市场
D、证券市场和银行信贷市场
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答案解析：按照交易工具的期限，金融市场分为货币市场和资本市场；按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等；按交割期限分为现货市场和期货市场。
以下属于证券交收内容的是
A、结算公司与客户之间的证券交收
B、中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
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答案解析：选项D符合题意：证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。
2014年6月,澳大利亚、韩国、新西兰、新加坡、菲律宾和泰国发布咨询文件拟推行亚洲地区基金护照计划,据该咨询文件,对基金管理人在管理经验及资产规模方面描述正确的是()。
A、管理经验3年以上,管理规模大于5亿
B、管理经验3年以上,管理规模大于3亿
C、管理经验5年以上,管理规模大于5亿美元
D、管理经验5年以上,管理规模大于3亿美元
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答案解析：选项C描述正确：2014年6月，澳大利亚、韩国、新西兰、新加坡、菲律宾和泰国发布咨询文件，拟推行亚洲地区基金护照计划。根据该咨询文件，一些基金互认要求已经较为明确，如互认基金的管理人应有5年以上管理历史，最低资产管理规模大于5亿美元，互认基金在其本土市场应当是持续的开放式产品，货币基金及上市交易基金互认需要遵循两地规则等等。
以下有关我国证券交易所的说法正确的是()。Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织和监督证券交易Ⅲ.实行自律管理Ⅳ.设立和解散由证监会决定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施（Ⅰ正确），组织和监督证券交易（Ⅱ正确），实行自律管理（Ⅲ正确）的法人。证券交易所的设立和解散由国务院决定。