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有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
A、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
B、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
C、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
D、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
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答案解析：募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。
基金上市交易公告书披露的事项不包括( )。
A、持有户数
B、基金净值能力
C、基金投资组合报告
D、基金财务状况
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答案解析：选项B不包括在内：基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数（选项A包括）、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况（选项D包括）、基金投资组合报告（选项C包括）、重大事件揭示等。
期货合约是衍生工具其中的一种类型,下列说法错误的是()。
A、期货合约是在交易所交易的标准化产品
B、期货合约和股票一样,有固定的交易场所、规范的合约、透明的合约价格、较低的交易成本
C、期货合约的流动性强
D、相对远期合约而言,期货合约是非标准化合约
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答案解析：期货合约是标准化合约。期货合约是在交易所交易的标准化产品（选项A正确）。和股票一样，有固定的交易场所、规范的合约、透明的合约价格、较低的交易成本（选项B正确）。相对远期合约而言，期货合约是标准化合约（选项D错误）。投机交易增强了市场的流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证（选项B正确）。
投资者集中社会资金主要方式为发行( )。
A、债务凭证
B、股票
C、受益凭证
D、资金拨付确认函
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答案解析：选项C正确：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。它主要通过向投资者发行受益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。
基金销售机构相关数据备案,说法正确的是( )。
A、每周备案一次,公司库房妥善保存
B、每日备案一次,公司库房妥善保存
C、每周备案一次,异地库房妥善保存
D、每日备案一次,异地库房妥善保存
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答案解析：选项D说法正确：基金销售机构关于客户档案数据的保存应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。
基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚或声誉损失的风险。
A、投资合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、销售合规性风险
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答案解析：基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
关于信托(契约)型股权投资基金,下列说法错误的是()。
A、基金投资者以其出资为限承担责任
B、基金不具有法律实体地位
C、基金托管人负责保管基金资产,自行制定并执行相关指令,办理基金名下的资金往来
D、基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作
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答案解析：基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
以下关于基金托管人的任职条件,说法不正确的是()。
A、从事基金托管业务的从业人员必须持有基金从业资格,并且达到法定人数
B、基金托管业务属于信托业务,商业银行可直接从事托管业务
C、净资产和资本充足率达到相关规定
D、为了保障资金资产的安全,对基金托管人实行市场准入制度
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答案解析：
基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银行业监督管理委员会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。担任基金托管人，应当具备下列条件：
（１）净资产和风险控制指标符合有关规定；
（２）设有专门的基金托管部门；
（３）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
（4）有安全保管
下列关于投资后管理作用的说法中,错误的是()。
A、消除被投资企业成长的高度不确定性
B、帮助被投资企业提升价值,以实现被投资企业最大程度的增值
C、减少或消除潜在的投资风险
D、防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为,有利于及时了解被投资企业经营运作情况
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答案解析：对于股权投资基金而言，投资后的项目跟踪与监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全并促进投资收益；投资后的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。此外，投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。
未经中国证券投资基金业协会备案,不得以基金名义进行投资运作的机构是( )。
A、全国社会保障基金
B、政府性基金
C、私募基金
D、社会保障基金
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答案解析：选项C正确：未经中国证券投资基金业协会备案，私募基金不得以基金名义进行投资运作。