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在下列选项中,可以申请撤单的情形是( )。
A、连续竞价期间,在买方委托未成交之前
B、部分成交时,未成交部分
C、之前已经成交,但是未进行交割
D、上海证券交易所每个交易日9:20-9:25的开盘集合竞价阶段
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答案解析：
如果已成交，则告诉客户不能撤销或修改；如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销；每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
从交易价格的决定特点来看,证券交易机制可以分为()。
A、定期交易系统
B、连续交易系统
C、指令驱动系统
D、报价驱动系统
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答案解析：从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为指令驱动系统和报价驱动系统。
投资顾问服务协议应包括()。
A、当事人的权利和义务
B、证券投资顾问服务的内容和方式
C、证券投资顾问的职责和禁止行为
D、收费的标准和支付方式
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答案解析：投资顾问服务协议应包括：当事人的权利和义务、证券投资顾问服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为、收费的标准和支付方式、争议或者纠纷的解决方式、终止或者解除协议的条件和方式。
定向资产管理合同应当包括( )。
A、投资范围、投资限制和投资比例
B、客户资产的种类和数额
C、当事人的权利和义务
D、资产管理信息的提供及查询方式
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答案解析：
定向资产管理合同应当包括下列基本事项：（1）客户资产的种类和数额；（2）投资范围、投资限制和投资比例；（3）投资目标和管理期限；（4）客户资产的管理方式和管理权限；（5）各类风险揭示；（6）资产管理信息的提供及查询方式；（7）当事人的权利与义务；（8）客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；（9）管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；（10）与资产管
按照我国证券交易所的现行规定,开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。
A、证券开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B、停牌期间,只能申报,不能撤销申报
C、复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D、集合竞价产生开盘价后,以连续竞价继续当日交易
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答案解析：停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报。
关于债券应计利息额的计算,下列说法正确的有()。
A、应计利息额=债券面值*票面利率÷365(天)*已计息天数
B、附息债券的应计利息额是指本付息期起息日至成交日所含利息金额
C、1年按365天算,闰年2月29日不计算利息
D、浮动利率债券的票面利率是指发行票面利率
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答案解析：固定利率债券的票面利率是指发行票面利率；浮动利率债券的票面利率是指票面利率本付息期计息利率。
关于交易席位的说法,正确的有
A、证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务
B、交易席位实质上有交易资格
C、从实质上看,交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
D、从传统含义上理解,交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置
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答案解析：在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。证券交易所会员的权利之一是参加交易，参加交易先要取得交易席位。根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个
客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是()。
A、审查分为验证与审单、查验资金及证券
B、验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实
C、审单主要是检查客户填写的委托单
D、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
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答案解析：审查分为验证与审单、查验资金及证券。验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实。审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。
证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理权益事务的行为。
A、法人股股东持有的股权证明
B、自身持有的证券
C、债权人持有的债券证明
D、投资者交给其保管的证券
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答案解析：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括()。
A、股票
B、证券投资基金
C、金融期货
D、金融期权
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答案解析：金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
股票和基金不属于衍生品。