首席风险官发现期货公司有()违法违规行为或者存在重大风险隐患-2021年证券从业资格考试答案

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首席风险官发现期货公司有()违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B、期货公司净资本无法持续达到监管标准的

C、期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的

D、中国期货业协会规定的其他情形

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》D项应为“中国证监会”规定的其他情形。而不是协会。
第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告: (一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的; (二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管

期货交易所的职能包括()。

A、监控市场风险

B、发布市场信息

C、组织并监督期货交易

D、制定并实施业务规则

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答案解析:期货交易所职能:提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易,监控市场风险;发布市场信息

实行会员分级结算制度的期货交易所,其会员可以分为()。

A、结算会员

B、全权会员

C、专业会员

D、非结算会员

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答案解析:

《期货交易管理条例》

第八条  期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

关于远期利率协议,以下表述正确的是()。

A、买卖双方不需要交换本金

B、卖方为名义贷款人

C、买卖双方按照协议利率与参照利率的差额支付结算金,由交易一方付给另一方结算金

D、买方为名义借款人

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答案解析:远期利率协议的买方是名义借款人。远期利率协议的卖方则是名义贷款人。之所以称为“名义”,是因为借贷双方不必交换本金,只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额,由交易一方付给另一方结算金。

期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、分类

B、流动性

C、账龄

D、可回收性

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整

下列主体中,应当依法提取风险准备金的有()。

A、期货公司

B、非期货公司结算会员

C、期货交易所

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十二条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

期货公司首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括()。

A、参加或者列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、查阅期货公司相关客户资料

D、与期货公司有关人员,为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条。首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:   (一)参加或者列席与其履职相关的会议;   (二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;   (三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;   (四)了解期货公司业务执行情况;   (五)公司章程规定的其他职权。

下列情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务的是()。

A、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

C、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动

D、利用职务之便牟取私利

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条 首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

第十三条 首席风险官不得有下列行为:(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法

期权的特点说法正确的是()。

A、期权买方要想获得权利必须向卖方支付一定数量的费用

B、期权买方在未来的买卖标的物是特定的

C、期权买方在未来买卖标的物的价格是市场价格

D、期权买方取得的是买卖的权利,而不具有必须买进或卖出的义务

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答案解析:期权买方为获得按约定价格购买或出售标的资产的权利而支付给卖方费用。期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的。期权买方有买入标的资产的权利和卖出标的资产的权利,不具有必须买进或卖出的义务。

期权交易的了结方式包括()。

A、对冲平仓

B、行权了结

C、现金结算

D、持有合约至到期

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答案解析:期权交易的了结方式有三种,包括:对冲平仓、行权了结、持有合约至到期。