基金业绩评价体系不包括下列哪项?-2021年证券从业资格考试答案

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基金业绩评价体系不包括下列哪项?

A、分类方法

B、指标计算方法

C、风格判断

D、业绩对比

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答案解析:基金业绩评价体系包括分类方法、指标计算方法、风格判断和评级等。

下列说法中,错误的是()。

A、公司型基金的法律依据为《公司法》,基金按照公司章程来运营

B、合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》,基金按照合伙协议来运营

C、契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》,基金按照基金合同来运营

D、合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策

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答案解析:

合伙型基金的有限合伙人不参与投资决策。(D项错误)

公司型基金的法律依据为《公司法》,基金按照公司章程来运营。(A项正确)

我国合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》,基金按照合伙协议来运营。(B项正确)

契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》,基金按照基金合同来运营。(C项正确)

基金业绩评价的意义在于()。 

A、防止基金公司内幕交易

B、为托管人的监督提供参考

C、帮助基金公司进行信息披露

D、为投资者进一步的投资选择提供决策依据

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答案解析:只有通过完备的投资业绩评估,投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况。可以为投资者进一步的投资选择提供决策依据,投资者可以决定是否继续使用现有的投资经理;基金管理公司可以决定一个基金经理是否可以管理更多的基金,可以分配更多的资源或是需要被替换。

股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括()。Ⅰ.基金托管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计事务所

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括:基金托管机构、基金销售机构、 律师事务所 、会计事务所。

在我国,公司法人实体可采取()形式。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.无限责任公司 Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.私人合作公司

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:在我国,公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。

()是我国股权投资基金的自律组织。

A、银监会

B、证券投资基金业协会

C、证监会

D、国务院

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答案解析:证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。

从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。

A、最低下限和向上浮动制度

B、最高上限和向下浮动制度

C、无区间浮动制度

D、固定比例制度

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答案解析:根据中国证监会、原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。

自()发布之日起,在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

A、监督管理公告

B、备案申请公告

C、违反信息公告

D、登记公告

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答案解析:自“登记公告”发布之日起,在基金管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项报告等相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

基金托管人负责保管基金资产,执行()的有关指令,办理基金名下的资金往来。

A、投资者

B、管理人

C、托管人

D、合伙人

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答案解析:基金托管人负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理基金名下的资金往来。

基金的募集分为()。

A、自行募集和委托募集

B、直接募集和受托募集

C、自行募集和直接募集

D、委托募集和受托募集

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答案解析:股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集。