期货投资者保障基金的资金运用限于()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货投资者保障基金的资金运用限于()。

A、购买国债

B、购买中央银行债券(包括中央银行票据)

C、购买中央级金融机构发行的金融债券

D、银行存款

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

会员制期货交易所的期货公司会员的义务包括()。

A、执行会员大会、理事会的决议

B、接受期货交易所监督管理

C、按规定缴纳各种费用

D、监管其客户及期货市场其他参与者的期货业务

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答案解析:《期货交易所管理办法》第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务:
(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;
(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;
(三)按规定缴纳各种费用;
(四)执行会员大会、理事会的决议;
(五)接受期货交易所监督管理。

期货交易所的交易规则应当载明的事项包括()。

A、期货交易、结算和交割制度

B、风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C、保证金的管理和使用制度

D、期货交易信息的发布办法

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项:

(一)期货交易、结算和交割制度;

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;

(三)保证金的管理和使用制度;

(四)期货交易信息的发布办法;

(五)违规、违约行为及其处理办法;

(六)交易纠纷的处理方式;

(七)需要在交易规则中载明的其他事

期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。

A、成交量

B、成交价

C、持仓量

D、价格预测信息

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十七 条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()共同制定。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院财政部门

C、期货业协会

D、证券业协会

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五十一条国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

根据《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者风险承受能力等级为C3的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品与服务。

A、R1

B、R4

C、R2

D、R3

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:

(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1风险等级的产品或服务;

(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2 风险等级的产品或服务;

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。

A、免予处罚

B、减轻处罚

C、从轻处罚

D、将其作为立功表现将其作为立功表现

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、期货保证金安全存管机构

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答案解析:关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知,第五条,中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

根据《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者风险承受能力等级为C3的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品与服务。

A、R1

B、R4

C、R2

D、R3

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:

(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1风险等级的产品或服务;

(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2 风险等级的产品或服务;

期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十一条期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。