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不得担任独立董事的人员是()。
A、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B、直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C、在直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
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答案解析：在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述,正确的有()。
A、股东大会通过发行新股议案之日起五个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议
B、上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的决定后,应当在两个工作日内公告其决定
C、上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告
D、上市公司发行新股议案经董事会表决通过后,应当在两个工作日内报告真证券交易所
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答案解析：考察上市公司发行新股申请过程中的信息披露。A项股东大会通过发行新股议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。B项上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的决定，应当在次一工作日予以公告。
深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于()。
A、放宽投资者申购上限
B、申购单位
C、深交所规定,每一证券账户只能申购一次,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外,均视为无效申购
D、以上都不正确
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答案解析：考察在上网发行资金申购中深交所与上交所的不同。
下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是()。
A、在会员范围内通报批评
B、口头警示
C、在中国证监会指定媒体上公开谴责
D、取消会员资格
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答案解析：“口头警示”是交易所对存在或可能存在问题的会员采取的措施。
证券交易所会员如果违反证券交易业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：（1）在会员范围内通报批评；（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责；（3）暂停或者限制交易；（4）取消交易权限；（5）取消会员资格。
外商投资企业作为公司发起人时,其在公司中所占股本的比例,按照()规定执行。
A、属于国家鼓励外商直接投资的行业,外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)
B、属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业,不得违反《外商投资产业指导目录》的规定
C、外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
D、外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人
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答案解析：考察外商投资企业作为公司发起人时的相关内容。
超额配售选择权这种发行方式可用于()。
A、上市公司增发新股
B、送红股
C、配股
D、首次公开发行
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答案解析：超额配售选择权这种发行方式只是对其他发行方式的一种补充，既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行。
利用市盈率对股票估值时()。
A、最后依据估值市盈率与每股收益的乘积决定估值
B、最后依据估值市盈率与每股净资产的乘积决定估值
C、第二步根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况等拟订估值市盈率
D、首先计算发行人的每股收益
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答案解析：考察利用市盈率对股票估值的计算步骤。
有()情况之一的,公司应当修改章程。
A、《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B、公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致
C、董事会决定修改章程
D、股东大会决定修改章程
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答案解析：考察公司章程的修改。
下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是()。
A、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金
B、公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的,可以不再提取
C、公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照规定提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损
D、公司持有的本公司股份可以分配利润
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答案解析：公司法定公积金累计额为公司注册资本50％以上的，可以不再提取；公司持有的本公司股份不得分配利润。
股票发行的方式包括()。
A、向二级市场投资者配售的方式
B、与储蓄存款挂钩的方式
C、全额预缴款方式
D、上网竞价方式
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答案解析：股票发行的方式包括向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售、向参与网上发行的投资者配售、“全额预缴款、比例配售、余款即退”、“全额预缴款、比例配售、余款转存”、“与储蓄存款挂钩”、上网竞价方式、市值配售方式等。