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证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,但可以代客户接收、保管或者修改交易密码。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
犯罪人构成内幕交易、泄露内幕信息罪,情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》四、将刑法第一百八十条修改为:“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,且保存的期限不得少于10年。
A、正确
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
内幕信息、知情人员的范围,依照中国证监会的规定确定。
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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第四条:内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人若占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营,则中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十条期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:(一)占用期货公司的资产;(二)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动;(三)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权;(四)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国期货保证金监控中心的成立对于保证期货交易资金安全、维护投资者利益具有重要意义。
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答案解析:中国期货保证金监控中心的成立对于保证期货交易资金安全、维护投资者利益具有重要意义。
根据证监会的规定,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保,实际上这对客户和证券公司来说,是一种双赢的方法。
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:
(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;
2007年2月,国务院修订了《期货交易管理条例》,并于2007年4月15日起施行。
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答案解析:2007年2月,国务院修订了《期货交易管理条例》,并于2007年4月15日起施行。