套期保值本质上是一种()的方式。-2021年证券从业资格考试答案

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套期保值本质上是一种()的方式。

A、风险转移

B、风险分散

C、消除风险

D、预防风险

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答案解析:套期保值本质上是一种风险转移的方式。

下列持有期货公司5%股权的企业,不符合条件的是()。

A、甲企业净资产占实收资本50%

B、乙企业或有负债占净资产40%

C、丙企业实收资本和净资产均为2亿元

D、丙企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:

(一)实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元;

(二)净资产不低于实收资本的 50%,或有负债低于净资产的 50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

(三)具备持续盈利能力,持续经营 3 个以上完整的会计年度,最近 3 个会计年度连续盈利;

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营业部负责人的任职资格由()依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。
除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依

()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货保证金监督管理机构

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

期货公司拟免除首席风险官的职务,应当自作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况,向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

某投资者在2月22日卖出5月豆粕期货合约,价格为2900元/吨,同时买入5月份豆粕看涨期权,敲定价格为2840元/吨,权利金为120元/吨,则该期权的损益平衡点为()元/吨。

A、2720

B、2900

C、2960

D、3020

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答案解析:买进看涨期权的损益平衡点=执行价格+权利金=2840+120=2960(元/吨)。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、中国证监会

B、中国证监会或其派出机构

C、国务院教育行政部门

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条  申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

只能在合约到期日被执行的期权,是()。

A、看跌期权

B、美式期权

C、看涨期权

D、欧式期权

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答案解析:欧式期权,是指期权买方只能在期权到期日行使权利的期权。

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自做出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

代为履行职责的人员,履行职责的时间不得超过()个月,公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A、2

B、3

C、6

D、12

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。