期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币(-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币()元,且净资本不低于人民币()元。

A、2亿;8000万

B、2亿;5000万

C、1亿;8000万

D、1亿;5000万

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;

期货公司及其分支机构不得有下列()行为。

A、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B、按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十五条 期货公司及其分支机构有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚: 

(十八)对股东、实际控制人及其关联人降

经营机构对投资者进行告知、警示应当采用()形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。

A、公正

B、书面

C、电话

D、口头

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条 经营机构对投资者进行告知、警示,内容应当真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用书面形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。

期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构应当()。

A、要求期货公司相应核减净资本

B、要求期货公司相应核增净资本

C、要求期货公司相应核减净资产

D、要求期货公司相应核增净资产

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答案解析:

《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条  期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中

设期货看涨期权的执行价格为K,其标的资产期货价格为F,若F小于K,则内涵价值为()。

A、K-F

B、0

C、-K

D、K

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答案解析:看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格=F-K,由于F小于K,则计算结果小于0,因此该期权为虚值期权,内涵价值为0。

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()万元以下罚款。

A、1

B、3

C、5

D、7

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以3万元以下罚款。

CME集团的玉米期货看涨期权,执行价格为450美分/蒲式耳,权利金为42.875美分/蒲式耳,当标的玉米期货合约的价格为478.5美分/蒲式耳时,该看涨期权的时间价值为()美分/蒲式耳。

A、28.5

B、14.375

C、22.375

D、14.625

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答案解析:看涨期权的内涵价值=标的物市场价格-执行价格=478.5-450=28.5(美分/蒲式耳),时间价值=权利金-内涵价值=42.875-28.5=14.375(美分/蒲式耳)。

国债期货基差多头的描述,正确的是()。

A、买入国债现货,卖出国债期货,基差扩大盈利

B、买入国债现货,卖出国债期货,基差缩小盈利

C、卖出国债现货,买入国债期货,基差扩大盈利

D、卖出国债现货,买入国债期货,基差缩小盈利

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答案解析:买入基差策略,即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利。

《期货从业人员管理办法》中所称机构不包括()。

A、期货交易所

B、期货公司

C、期货投资咨询机构

D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三条期货从业人员管理办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

期货公司董事应当对()报告签署确认意见。

A、月度

B、季度

C、年度

D、每日

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。