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根据传统对冲理论,对冲的动机在于转移现货交易中面临的价格风险,目标在于保证经营利润。
A、正确
B、错误
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答案解析:根据传统对冲理论,对冲的动机在于转移现货交易中面临的价格风险,目标在于保证经营利润。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条 期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A、正确
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答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
报价单位是指在期货交易所的公开竞价过程中,对合约标的每单位价格报价的最小变动数值。
A、正确
B、错误
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答案解析:报价单位,是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位,即每计量单位的货币价格。
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
A、正确
B、错误
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答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条 申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。
期货公司申请从事期货投资咨询业务,至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应满足:具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名。
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》 第四十一条从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
基差逐利型对冲与期现套利很难区分,一定程度上也是一种投机交易。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考核基差逐利型对冲理论。
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
A、正确
B、错误
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每日向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
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B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。