按照行权时间划分,期权可以分为()。-2021年证券从业资格考试答案

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按照行权时间划分,期权可以分为()。

A、看涨期权

B、看跌期权

C、欧式期权

D、美式期权

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答案解析:按照对买方行权时间规定的不同,可以将期权分为美式期权和欧式期权;
按照买方行权方向的不同,可将期权分为看涨期权和看跌期权;
期权按照标的资产类型不同,分为商品期权和金融期权;
期权按照期权市场类型不同,分为场内期权和场外期权。

在国际期货市场上,保证金制度的实施有如下特点

A、对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应

B、交易所根据合约特点设定最低保证金标准,并根据市场风险情况等调节保证金水平

C、保证金的收取是分级进行的

D、交易所收取客户的保证金

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答案解析:在国际期货市场上,保证金制度的实施有如下特点:对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应;交易所根据合约特点设定最低保证金标准,并根据市场风险情况等调节保证金水平;保证金的收取是分级进行的。

为了保护已有的标的物上的多头部位,可()。

A、买入看涨期权

B、卖出看涨期权

C、买入看跌期权

D、卖出看跌期权

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答案解析:保护已有的标的物上的多头部位即防止标的物下跌。卖出看涨期权和买入看跌期权,将来都有处于空头的可能。

期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司应对其进行离任审计。

A、被撤销任职资格

B、被认定为不适当人选而被期货公司解除职务

C、中国证监会对其进行监管谈话

D、辞职

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

以下()情况适合使用外汇掉期工具来管理外汇风险。

A、某进出口公司遭到海外公司延期两个月支付的100万欧元,为了规避远期欧元汇率波动风险,须采取对应措施

B、某公司外汇头寸以美元为主,为了在欧洲开拓短期业务,向银行借入欧元。公司为了规避远期欧元兑美元汇率波动风险,须采取对应措施

C、某制造业公司在海外有多个项目,自身拥有外汇应付和应收款项,为了对冲汇率波动风险,须采取对应措施

D、某金融机构为了获取外汇投机收益,需要使用外汇衍生品工具进行投机

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答案解析:选项D不属于外汇风险管理。

投资者成为专业投资者,提交的材料是()。

A、机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等

B、自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等

C、机构投资者提供最近两年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等

D、自然人投资者提供近三个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第九条 符合《办法》第八条(四)、(五)项条件的投资者划分为专业投资者时,应当遵循以下程序:

(一)投资者提出申请,并提供以下证明材料:
1.机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等;
2.自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工

以下对市场利率的影响说法错误的有()。

A、扩张性的财政政策促使市场利率下降

B、扩张性的财政政策促使市场利率上升

C、扩张性的货币政策促使市场利率下降

D、扩张性的货币政策促使市场利率上升

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答案解析:扩张性的财政政策,通过财政分配活动来增加和刺激社会的总需求,造成对资金需求的增加,市场利率将上升;扩张性的货币政策是通过提高货币供应增长速度来刺激总需求,在这种政策下,取得信贷更为容易,市场利率会下降。说法错误的为AD。

中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种,目前主要品种包括()。

A、5年期国债期货

B、10年期国债期货

C、上证50股指期货

D、中证500股指期货

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答案解析:中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种,目前主要品种是沪深300股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货和中证500股指期货。

下列关于期货交易指令,说法正确的是(   )。

A、客户填写书面交易指令单,填好后签字交期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易

B、客户通过电话直接将指令下达到期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易。期货公司须将客户的指令同步录音,以备查证

C、客户通过因特网或局域网,使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单,指令通过因特网或局域网传到期货公司后,不需再进行撮合成交

D、客户通过网上下单系统进行网上下单,进入下单系统后,客户需输入自己的客户号与密码,经确认后即可输入指令

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答案解析:(1)书面下单,客户填写书面交易指令单,填好后签字交期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易。选项A正确;
(2)电话下单,客户通过电话直接将指令下达到期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易。期货公司须将客户的指令同步录音,以备查证。选项B正确;
(3)互联网下单,客户通过因特网或局域网,使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单。
进入下单系统后,客户

下列关于趋势线的论述正确的是()。

A、在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到上升趋势线

B、上升趋势由一系列相继上升的波峰和波谷形成的价格走势

C、下降趋势由一系列相继下降的波峰和波谷形成的价格走势

D、趋势按价格运行的方向可以分为上升趋势、下降趋势和水平趋势

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答案解析:根据价格运行的方向,价格趋势可以分为:上升趋势、下降趋势和水平趋势。由一系列相继上升的波峰和波谷形成的价格走势,称为上升趋势;由一系列相继下降的波峰和波谷形成的价格走势,称为下降趋势;由一系列水平运动的波峰和波谷形成的价格走势,称为水平趋势;以上说法均正确。