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根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定,下列关于公开发行股票申购程序的说法中,正确的有()。
A、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行
B、网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购
C、网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行
D、公开发行股票中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行
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答案解析：本题考核首次公开发行股票的程序。根据规定，网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购。网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行。网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。中
根据《合同法》的规定,当事人在订立合同过程中实施的下列行为,属于缔约过失的有()。
A、假借订立合同,恶意进行磋商
B、不正当的使用在订立合同过程中知悉的商业秘密
C、故意隐瞒与订立合同有关的重要事实
D、提供与订立合同有关的虚假信息
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答案解析：本题考核点是缔约过失的情形。以上各项所述情形均属于缔约过失责任。
下列属于设立证券登记结算机构应当具备的条件的有()。
A、自有资金不少于人民币2亿元
B、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D、固定资产出资金额不少于5亿元
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答案解析：本题考核设立证券登记结算机构应当具备的条件。根据规定，设立证券登记结算机构的条件中没有固定资产出资金额不少于5亿元的规定，因此选项D的表述是错误的。
张某超越王某授予的代理价格权限,以王某的名义与赵某订立了买卖私房的合同,对此正确的说法有()。
A、如果王某认可,该合同有效
B、如果王某不予认可,该合同不发生效力,由张某承担责任
C、即使王某不予认可,也应承担责任
D、该合同应予以解除
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答案解析：本题考核效力待定合同。行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，未经被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行为人承担责任。
上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。
A、甲投资者已经持有A上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持A公司1%的股份
B、乙投资者已经持有B上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持A公司1%的股份
C、丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响C公司的上市地位
D、丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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答案解析：本题考核免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。根据规定，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项包括：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30％的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2％的股份，选项A的情形符合该规定，选项B的情形由于是在第三年增持，超过了12个月，因此不适用直接办理股份转让和过户的情况；在一个上市公司中拥有权益的股
披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,承担赔偿责任的主体有()。
A、发行人
B、不能够证明自己没有过错的发行人的董事
C、有过错的上市公司的控股股东
D、上市公司
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答案解析：本题考核公司信息披露中的法律责任。根据规定，披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事和高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿
甲与乙订立买卖合同,甲将一件祖传瓷器转让给乙。约定:甲于2010年2月14日将瓷器交给乙,乙应当将钱款分别于1月5日和1月15日付给甲。后乙在1月5日按约向甲交付了第一笔款项之后就未再付第二笔款项,甲也未在2月14日交付瓷器。甲要求乙付清余款,乙要求甲先交瓷器,双方各执一词而发生纠纷。下列表述中,有关违约与抗辩权的正确表述是()。
A、根据同时抗辩权的规定,本案的甲乙双方都已构成违约
B、乙构成违约
C、甲可以以不安抗辩权作为自己未违约的理由
D、甲可以以先履行抗辩权作为自己未违约的理由
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答案解析：本题考核抗辩权的行使。根据合同约定，乙负有先支付款项的义务，现乙未按约全部支付购货款项，则构成违约。先履行一方未履行的，甲作为后履行一方有权拒绝先履行一方的相应履行请求，即可行使先履行抗辩权。
下列合同中,已经成立的有()。
A、甲在承诺期限内发出承诺的电子邮件,不料本来应当时到达的邮件两天后才到达,超过承诺期限,乙收到邮件后看到发件时间是在两天前.也觉得蹊跷,但一直没有再联系甲
B、乙将甲委托自己保管的珠宝私自签合同卖给丙,但尚未交付
C、在约定的确认书签订前,甲乙事实上已经通过电子邮件对所有条款达成合意
D、乙发出承诺表示对要约的所有条款都满意,但要约中日期用的是农历,自己很不习惯,于是将所有日期改为公历日期,甲方收到承诺后表示反对
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答案解析：本题考核合同的成立。选项A：甲的承诺迟延，除要约人乙及时通知甲因承诺超过期限不接受该承诺的以外，该承诺有效；选项A正确。选项B：甲乙就无权处分订立的买卖合同意思表示一致，合同已经成立，但属于效力待定合同，选项B正确。选项C：当事人约定签订确认书的，则自确认书签订之日起合同成立，选项C错误。选项D：承诺对要约的内容作出非实质性变更的，除要约人及时表示反对或要约表明承诺不得对要约的内容作出任何变更的以
下列不得担任证券交易所负责人的是()。
A、因违法行为被解除职务的证券交易所证券公司的董事自被解除职务之日起未逾5年
B、因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师自被撤销资格之日起未逾5年
C、限制民事行为能力人
D、个人所负数额较大的债务到期末清偿
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答案解析：本题考核不得担任证券交易所负责人的人员。根据规定，有《公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：
(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾5年；
(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格
下列属于设立证券公司的条件的是()。
A、主要股东具有持续盈利能力,最近3年无重大违法违规记录
B、主要股东净资产不低于人民币2亿元
C、董事、监事和高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度
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答案解析：本题考核设立证券公司的条件。