期货从业人员不得有下列行为()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员不得有下列行为()。

A、疏怠履行应承担的义务

B、为了投资者的利益,适度的损害其他投资者的利益

C、平等对待投资者

D、迎合投资者的不合理要求

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十二条 从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务:
(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况

根据《期货交易管理条例》,下列情况属于操纵期货交易价格的行为的是()。

A、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

B、以自己为期货交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量

C、单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的

D、为影响期货市场行情囤积现货的

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答案解析:

《期货交易管理条例》第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:

(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;

(二)蓄意串通,按事先约定的时间、

证券公司中间介绍业务的监管机构是()。

A、中国证券业协会

B、中国期货业协会

C、中国证监会派出机构

D、中国证监会

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有( )。

A、证监会期货监管干部

B、期货交易所总监

C、中国期货业协会的工作人员

D、期货公司的管理人员

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》本办法所称期货从业人员是指:

(一)  期货公司的管理人员和专业人员;

(二) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;

(三)&n

期货投资者保障基金是在()导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

A、期货公司严重违规

B、投资者严重违法违规

C、期货公司严重违法

D、期货公司风险控制不力

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列()紧急措施。

A、提高保证金

B、调整涨跌停板幅度

C、暂时停止交易

D、限制会员或者客户的最大持仓量

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:

(一)提高保证金;

(二)调整涨跌停板幅度;

(三)限制会员或者客户的最大持仓量;

(四)暂时停止交易;

(五)采取其他紧急措施。