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上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。

A、申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案

B、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

C、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

D、申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

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答案解析：证券发行募集资金运用的文件包括：1.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件；2.申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案；3.申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告。

以下属于技术风险防范的措施的是()。

A、对客户交易结算资金实行第三方存管

B、加强经济业务营销管理

C、建立经纪业务监察稽核制度

D、建立完善的信息技术系统

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答案解析：‘对客户交易结算资金实行第三方存管’是合规风险防范的主要措施；‘加强经济业务营销管理’和‘建立经纪业务监察稽核制度’是管理风险防范的主要措施。

对证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

A、证券交易所

B、中国结算公司

C、中国人民银行

D、证监会

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答案解析：对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息参考价是()。

A、9.89元

B、8.90元

C、11.10元

D、10.11元

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答案解析：除息报价为：10-1.1/10=10-0.11=9.89(元)。

申请可转债上市时,其实际发行额(以面值计算)最低应为人民币()元。

A、3000万

B、5000万

C、1亿

D、5亿

正确答案：题库搜索,公需课助理薇信:xzs9529

答案解析：考察可转换公司债券的上市条件。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：1、可转换公司债券的期限为1年以上；2、可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；3、申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。

信息披露义务人应当真实、()、完整、及时的披露信息。

A、公正

B、透明

C、必要

D、准确

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答案解析：信息披露的四个原则：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。

A、《麦克法顿法》

B、《国民银行法》

C、《格拉斯·斯蒂格尔法》

D、《金融服务现代化法案》

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答案解析：考核20世纪末期以来投资银行业的混业经营。《金融服务现代化法案》意味着20世纪影响全国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

下列关于外商投资企业作为股份有限公司发起人的陈述,错误的是()。

A、外商投资企业要作为发起人,他认缴出资额应当已经缴足

B、外商投资企业要作为发起人,他应当已经完成原审批项目

C、外商投资企业要作为发起人,他应当已经开始缴纳企业所得税

D、外商投资企业可以作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

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答案解析：外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人。

企业债券每份面值为100元,以()人民币为一个认购单位。

A、100元

B、1000元

C、10000元

D、100000元

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答案解析：考察发行企业债券的条款设计。企业债券每份面值为100元，以1000元人民币为一个认购单位。

股份有限公司监事会主席、副主席不能履行职务或者不履行职务的,由()监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

A、2/3以上

B、1/2以上

C、1/3以上

D、3/4以上

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答案解析：监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。