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以下关于普通股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有()。

A、股东最首要的权利是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B、行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权

C、单独或者合计持有公司5%以上股份的股份请求时,也可召开临时股东大会

D、股东大会一般每年定期召开二次

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答案解析：单独或者合计持有公司10%以上股份的股份请求时，也可召开临时股东大会；股东大会一般每年定期召开一次。

有关债券发行的定价方式论述正确的是()。

A、债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B、按照招标标的分类,有美式招标和荷兰式招标

C、按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标

D、以价格为标的的荷兰式招标,全体中标者的中标价格是单一的

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答案解析：此题考查对债券发行的定价方式的理解。

证券交易所的特征有()。

A、有固定的交易场所和交易时间

B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制

C、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D、通过公开竞价的方式决定交易价格

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答案解析：上述都是证券交易所的特征。

基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到下列特殊情况,有权暂停估值()。

A、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值

B、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

C、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

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答案解析：考察估值暂停。

根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。

A、已被机构聘用

B、不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C、最近3年未受刑事处罚

D、最近5年未受刑事处罚

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答案解析：此题考查申请执业证书的条件。

在美国次贷危机爆发的情况下,各国进入监管部门纷纷采取必要的措施防止危机的进一步扩大。在此背景下,全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势,主要表现在以下几个方面()。

A、金融机构的去杠杆化

B、金融监管的改革

C、国际金融合作的进一步加强

D、纷纷开发设计金融衍生产品

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答案解析：纷纷开发设计金融衍生产品不是全球证券市场的发展趋势。

《首次公开发行股票并上市管理办法》对首次公开发行的发行人的要求包括()。

A、持续经营时间在二年以上

B、注册资本已足额缴纳

C、生产经营合法

D、高级管理人员、实际控制人没有重大变化

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答案解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》对首次公开发行的发行人的要求包括：持续经营时间在三年以上；注册资本已足额缴纳；生产经营合法；最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化；股权清晰。发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性。

根据香港的《创业板上市规则》,发行人必须依法注册成立,其所依据的法律可以是()。

A、中国内地法律

B、香港地区法律

C、百慕大地区法律

D、开曼群岛法律

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答案解析：常识题，以上均是。

国九条的主要内容包括()。

A、进一步完善相关政策、促进资本市场稳定发展

B、充分认识大力发展资本市场的重要意义

C、进一步提高上市公司质量,推进上市公司规范运作

D、促进资本市场中介服务机构规范发展,提高执业水平

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答案解析：此题考查对国九条内容的理解与掌握，上述都是。

基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。

A、一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%

C、基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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答案解析：证券投资基金的投资限制的内容。