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保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的()作出必要的承诺。

A、发行人的信息披露质量

B、发行人的独立性

C、发行人将来的经营效益

D、发行人的持续经营能力

正确答案：题库搜索,小帮手WenXin：（go2learn_net）

答案解析：保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。

金融期货交易与金融现货交易相比,在()方面上均不同。

A、交易对象

B、交易目的

C、交易价格的含义

D、交易方式

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答案解析：金融期货交易与金融现货交易相比，在交易对象、交易目的、交易价格的含义、结算方式以及交易方式方面上均不同。

下列对我国目前资产证券化产品特点的表述,正确的是()。

A、发行规模大幅增长,种类增多,发起主体增加

B、机构投资者范围增加

C、二级市场交易尚不活跃

D、二级市场交易活跃

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答案解析：二级市场交易目前尚不活跃。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有以下行为()。

A、承诺投资收益

B、与投资咨询客户约定分享收益或分担损失

C、通过广告进行招揽客户

D、代理投资咨询客户进行证券投资

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答案解析：投资咨询服务的内容。

以下关于证券投资风险说法正确的有()。

A、证券投资是一种风险性投资

B、风险是投资者对预期收益的背离

C、风险是证券收益的不确定性

D、证券投资风险是指证券预期收益的可能性以及变动幅度

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答案解析：考察对证券投资风险概念的理解。

一般而言,债券投资不能收回投资的风险包括()。

A、流通市场风险

B、债权人经营困难

C、加强金融监管

D、债务人不履行债务

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答案解析：债券不能收回投资的风险主要有两种情况：第一，债务人不履行债务；第二，流通市场风险，主要是市场利率的变动。

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,主要具备以下功能()。

A、场外交易市场是证券上市的审核机构

B、场外交易市场拓宽了融资渠道

C、场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所

D、场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道

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答案解析：场外交易市场不具有证券上市审核功能。

证券市场禁入期间不得()。

A、担任上市公司监事

B、担任上市公司董事

C、担任上市公司高级管理人员

D、从事证券业务

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答案解析：证券市场禁入期间不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为()。

A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

D、代理委托人从事证券投资

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答案解析：考察禁止性行为。

我国《证券法》规定,上市公司发行证券,可以()。

A、根据申购情况由市场确定发行价格

B、与主承销商协商确定发行价格

C、通过询价的方式确定发行价格

D、采取其他方式确定发行价格

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答案解析：上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。法律法规性问题。