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在上市申报审核阶段,下列说法错误的是()。
A、保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
B、中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
C、申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露
D、中国证监会依据发行审核委员会的审核意见,对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定
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答案解析：中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理。
下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中,正确的是()。
A、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
B、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
C、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
D、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
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答案解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。
关于战略资产配置和战术资产配置,以下说法错误的是()。
A、战略资产配置是在一个较长时间内以追求长期回报为目标的资产配置
B、在进行战略资产配置时,需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标
C、在进行战术资产配置时,需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化
D、战术资产配置是根据短期资本市场环境及经济条件的预测,积极、主动地对资产配置状态进行动态调整
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答案解析：
战略资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置。基金经理在进行战略资产配置时，可以采用量化的优化模型，也可以运用经验和判断，对每类资产进行甄选。在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标；战术资产配置是在遵守战略资产
ABC债券的基本信息如下:面值100元,期限一年(2016.5.1-2017.4.30),年利率为6%,一次还本付息,2016年6月1日A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手,交易净价101元,截止2016年5月31日该债券的应付利息为0.5元。2016年7月1日交易净价101.2元,截止6月30日该债券的应付利息为1元。A基金与交易对手双方同时提交资金和债券完成交易,这种结算方式是(&n
A、见券付款
B、见款付券
C、券款对付
D、纯券过户
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答案解析：
选项C正确：券款对付是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式；
选项A错误：见券付款是指在结算日收券方通过债券登记托管结算机构得知付券方有履行义务所需的足额债券，即向对方划付款项并予以确认，然后通知债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式；
选项B错误：见款付券指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认，要求债券登记托管结算机构办理债券交割的
A、持有者可以在2008年6月21日至2009年6月20日任意一日按一份期权0.5份标的证券行权
B、持有者只能在2009年6月20日按1份期权0.5份标的证券行权
C、持有者可以在2008年6月21日至2009年6月20日任意一日按一份期权2份标的证券行权
D、持有者只能在2009年6月20日按1份期权2份标的证券行权
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答案解析：欧式期权，指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权既不能提前也不能推迟。即持有者只有在09年6月20日才能行使买入或卖出标的资产的权利。行权比例指单位权证可以购买或出售标的证券的数量。该期权的行权比例是0.5，即代表1份权证有权按行权价格购买（出售）0.5股股票，也就是每2份权证对应1份正股。因此该题中持有者只能在2009年6月20日按1份期权0.5份标的证券行权。
公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权(),可以请求()解散公司。
A、10%以上的股东;仲裁机构
B、10%以上的股东;人民法院
C、5%以上的股东;仲裁机构
D、5%以上的股东;人民法院
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答案解析：公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
关于发起式基金的成立及募集,以下说法正确的是()。
A、份额持有人不得少于200人
B、基金合同成立有效3年后,若份额持有人低于200人,基金合同自动终止
C、发起资金不得低于3000万元人民币
D、基金合同成立有效3年后,若基金资产净值低于2亿元人民币,基金合同自动终止
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答案解析：发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1 000万元人民币，且持有期限不少于3年。发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。
下列关于期货市场功能的论述中,错误的是()。
A、期货市场最基本的功能就是风险管理,可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配
B、投机交易增强了期货市场的流动性,承担了套期保值交易转移的风险,是期货市场正常运行的保证
C、政府可通过期货市场进行宏观调控,增强宏观经济的稳定性
D、期货市场的交易者带来了大量的供求信息,标准化合约增加了市场流动性,可以起到价格发现的功能
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答案解析：
期货市场的基本功能有以下三种：
（1）风险管理，期货市场的最基本的功能就是风险管理，具体表现为利用商品期货管理价格风险，利用外汇期货管理汇率风险，利用利率期货管理利率风险，以及利用股指期货管理股票市场系统性风险。在某些特定的假设前提下，期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配，从而有助于投资者获得各自满意的风险类型和数量，优化各自的风险偏好；
关于债券的嵌入条款,以下表述错误的是()。
A、结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券
B、赎回条款的受益人是发行者,对持有人不利
C、可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票
D、回售条款的受益人是持有者,对发行人不利
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答案解析：C项说法错误，可转换债券是指在一段时间后，持有者有权按约定的转换价格或转换比率将公司债券转换为普通股股票；结构化债券主要是住房抵押贷款支持证券和资产支持证券；赎回条款是发行人的权利而非持有者，是保护债务人的条款，对债权人即持有人不利；可回售债券的受益人是持有者，对发行人不利。
在不能买空卖空的情况下,构造的投资组合不可能达到的效果是()。
A、使得组合投资预期收益比组合中的任一资产各自的预期收益都大
B、降低整个投资组合的非系统风险
C、使得组合投资收益的波动变小
D、某些情形下,组合中的某一资产的损失可以被另一资产的收益抵消
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答案解析：在不能买空卖空的情况下，构造的投资组合降低了整个投资组合的非系统风险，使得组合投资收益的波动变小 在