申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(-2021年证券从业资格考试答案

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申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。

A、申请书

B、章程和交易规则草案

C、所有交易品种的交易细则

D、经营计划

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。

A、董事会秘书

B、独立董事

C、业务部门负责人

D、总经理助理

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十九条 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何盈利性组织中兼职。

下列关于设立期货经纪公司的条件,说法错误的是()。

A、注册资本不低于人民币1亿元

B、具有期货从业人员资格的人员不少于15人

C、具备任职资格的高级管理人员不少于5人

D、具备任职资格的高级管理人员不少于3人

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)注册资本不低于人民币 1 亿元;

(二)具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人;

(三)具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应符合近()未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A、2年

B、6个月

C、1年

D、3个月

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十六条 期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:

(一)符合持续性经营规则;
(二)近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

投资者预期股票指数上涨而买入股指期货合约的交易方式属于()。

A、空头投机

B、多头投机

C、空头套保

D、多头套保

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答案解析:股指期货投机是交易者根据对股指期货价格变动趋势做出的预测,通过看涨时买进股指期货合约,看跌时卖出股指期货合约而赚取价差收益的交易行为。

某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于()万元。

A、200

B、50

C、160

D、240

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十二条 有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:(一)有价证券基准计算价值的80%;(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

国债冲抵为:200×80%= 160万元;货币资金的4倍为:60×4=240万元。两者取较低值,则为160万元。

期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。

A、结算账户

B、交易账户

C、交易编码

D、结算编码

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十条 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。

交易者预利用Cu1809、Cu1811、Cu1812期货合约进行碟式套利,在Cu1809持仓20手,Cu1811持仓35手,则应持仓Cu1812()手。

A、55

B、20

C、15

D、35

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答案解析:Cu1809、Cu1811、Cu1812分别表示2018年9月份、11月份、12月份的铜期货合约。蝶式套利的居中月份合约的数量等于较近月份和较远月份的期货合约数量之和。因此应持仓Cu1812合约的数量为:35-20=15手。

审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是()的职权。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、专门委员会

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答案解析:

《期货交易所管理办法》审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案是股东大会的职权。而董事会职权是,拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定;

第三十七条股东大会行使下列职权:(一)本办法第二十条第(一)项、第(四)项至第(七)项规定的职权;(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事;(三)审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告;(四)决定期货交易所董事会提交的

期货交易所应当按照手续费收入的()提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第七十七条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。