中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障-2021年证券从业资格考试答案

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中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。

A、交易规则

B、获利说明

C、交易合同书

D、风险说明书

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十四条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。   期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的,应当及时向()报告,并评估影响范围、排查泄露途径。

A、期货交易所

B、公司住所地中国证监会派出机构

C、股东大会

D、董事会

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十三条 期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令,不得允许或者配合其他机构、个人截取、留存客户信息,不得以任何方式向其他机构、个人违规提供客户信息,法律、行政法规以及中国证监会另有规定的除外。

期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告,并评估影响范围、排查泄

期货公司应当在每月结束之日起()内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、7个工作日

D、10个工作日

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条 期货公司应当在每月结束之日起 7 个工作日内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。

公司制期货交易所设董事会,每届任期()。

A、2年

B、3年

C、1年

D、5年

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十九条 期货交易所设董事会,每届任期 3 年。

在正向市场上,基差()。

A、与持仓费无关

B、等于持仓费

C、为正

D、为负

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答案解析:当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时,这种市场状态称为正向市场。正向市场,基差为负。

根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货公司停止经营的,应当告知(),对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。 

A、财政部

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货投资者保障基金管理机构

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司,应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的,应当告知期货交易所,对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。 

期货公司控股股东的净资本应当不低于人民币(),股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币()。

A、1亿元,5亿元

B、2亿元,8亿元

C、5亿元,10亿元

D、10亿元,12亿元

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九条 期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)净资本不低于人民币 5 亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币 10 亿元;

经营机构在划分产品或者服务风险等级时,涉及投资组合的产品或者服务()。

A、应当按照产品最低风险等级划分

B、应当按照产品最高风险等级划分

C、应当按照产品整体风险等级划分

D、可以对任一产品对应的风险等级进行划分

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素:

涉及投资组合的产品或者服务,应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。

移动平均线是最近一段时间()计算出的价格平均数的连线。

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

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答案解析:移动平均线简称MA,是包括当天在内最近一段时间的收盘价相加,再除以天数n,得到当天价格的平均数,并以此绘制的曲线。